[HACCP]体系内部审核.ppt

HACCP体系内部审核第一节 审核概论 1、相关术语: 审核 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 2、审核类型： 第一方审核 第二方审核 第三方审核 HACCP体系内部审核第一节 审核概论 3、审核特点： 被审核的食品安全管理体系是文件化的 食品安全管理体系审核必须是一种正式有序的活动 食品安全管理体系审核是一个抽样的过程 HACCP体系内部审核第一节 审核概论 整体审核分为三个部分 审核的策划与准备工作 审核的实施 审核的后续跟踪验证 HACCP体系内部审核第二节 审核策划与准备工作 1、组成审核组 首先由最高管理者授权HACCP小组长； HACCP小组长任命内审组长； 内审组长选择内审员； HACCP体系内部审核第二节 审核策划与准备工作 2、收集并审阅文件 针对将要审核的部门的操作性文件进行查阅； 了解部门具体的食品安全控制的措施和方法 为审核做准备 HACCP体系内部审核第二节 审核策划与准备工作 3、编制审核计划（审核组长编制） 审核计划体现了实施审核的任务分工 编制审核计划时要注意以下方面考虑： 1）保证审核的时间（8小时）； 2）针对关键控制点的判定要安排专业审核员； 3）应覆盖被审核方适用部门的所有适用要求； 4）针对审核区域、范围合理安排审核时间； 5）考虑到审核员的能力安排任务分工。 HACCP体系内部审核第二节 审核策划与准备工作 4、编制检查表（所有内审员） 检查表是审核员审核的工作提纲 1）编制依据： HACCP体系评价准则条款内容 2）编制要求： 条款内容不能有遗漏 不能将条款内容原封不动的变为疑问句 采用PDCA的过程控制方法编写 包括样本量的策划 HACCP体系内部审核第二节 审核策划与准备工作 3）检查表作用 审核员的备忘录 保持审核进度 保持审核连贯性 HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 HACCP体系审核分为两个阶段 1、第一阶段审核的目的： 确认食品安全管理体系文件的适宜性符合性； 判断食品安全危害分析情况； 调查HACCP计划的可行性（包括关键控制点与关键限值的一致性； 审核体系内部审核和管理评审情况； 确定是否具备第二阶段审核的条件。 HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 2、第一阶段审核要求： 有侧重点的审核，不必须对所有要素进行审核 3、第一阶段审核内容： 1）了解受审核方基本情况 2）对体系文件进行补充审核 3）现场调查（厂区内、外环境、生产现场、库房、员工更衣室、卫生间、洗衣房、水处理、垃圾污水处理现场） 4）现场审核评审内容： HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 1、食品安全方针、目标 2、流程图与实际加工情况符合性 3、产品描述与产品本身符合情况 4、图纸是否准确，人流、物流、管网是否存在交叉点 5、危害分析表的充分性，控制措施的有效性 6、关键控制点和关键限值的科学性、HACCP计划合理性 7）操作性前提方案、基础设施的维护方案的充分性 8）职责权限和内、外部沟通情况 9）内部审核信息 10）管理评审信息 HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 4、第一阶段审核结论 1）文件是否符合审核准则要求 文件完整覆盖方面 2）是否具备第二阶段审核条件 危害分析全面、显著危害识别准确、控制措施得当、HACCP计划可行等方面 5、编制审核报告 HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 第二阶段审核内容：（现场符合性审核） 首次会议（见面会） 介绍双方、确认审核计划、介绍审核方法、确认审核资源、保密承诺 现场审核 收集审核证据、获得审核发现 审核组内部沟通 报告审核发现、确定不合格报告 编制审核报告，确定审核结论 针对审核发现确定最终结论 末次会议 宣布审核结论、确定后续跟踪验证 HACCP体系内部审核第三节 审核的实施 审核技巧 1）抽样的科学性 样本量3-12个样本之间 随机亲自抽取样本 样本量适度均衡 分层抽样 2）信息获取方法 面谈、观察、查阅文件和记录、实际测量 HACCP体系内部审核第四节 审核的后续跟踪验证 后续工作： 针对不合格项制定切实有效的纠正措施 评价纠正措施的可行性 实施纠正措施 验证纠正措施的有效性 关闭不合格 HACCP体系内部审核第四节 审核的后续跟踪验证 不合格项性质 一般不合格 偶然、个别、次要问题 严重不合格 区域性失效、系统性失效、造成严重后果 * *