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表3-1： 单位廉政风险分析查找表 单位 （盖章）建艺院党委 负责人 院长 主要工作项目 1、领导班子决策 2、岗位津贴分配 3、财务管理 4、科研经费管理 重点工作环节 决策涉及学院发展方向、教师队伍建设、管理制度制定、学校工作任务贯彻落实、管理措施更改确定、招生、办学、举办大型会议及活动、参与各类大型集体活动涉及经费开支等重大事项。 风险点分析 及风险等级 （高、中、低、无） 业务流程： 重大事件决策：分管领导报告党政一把手→党政一把手交换意见→党政联席会议讨论通过→执行→反馈调整。 风险等级：高 制度机制： 按照学校组织部、人事处及其他学校主管部门制定的有关文件精神和《学院院务公开实施细则》的有关规定，进行民主决策，规范程序、规范管理。 风险等级：中 外部环境：存在权钱交易的风险 风险等级：高 填表人： 填表日期： 表3-2： 单位廉政风险分析查找表 单位 （盖章）建艺院党委 负责人 石磊 主要工作项目 1、研究生招生 2、研究生录取 3、研究生推免 4、研究生教育与管理 5、博士生导师招生资格认定 重点工作环节 1、研究生（硕士、博士）培养与管理 2、研究生招生命题、阅卷、复试笔试、复试阅卷、面试、统分、录取、导师分配 3、研究生教学工作量核算；限额申报的各类项目与教学成果申请和推荐；研究生奖学金评定；各类学术奖和优秀论文奖评定，学生综合考核成绩排名； 4、推免资格入围名单确定、推免生人选和类别确定 风险点分析 及风险等级 （高、中、低、无） 业务流程： 成立领导小组，按招生专业确定负责人，负责命题和阅卷；根据学校文件精神提出研究生复试、录取和导师分配工作实施细则→学院党政联席会议审查批准实施细则→学院网站发布实施细则→根据实施细则和学生志愿情况确定研究生复试、录取和导师分配名单→学院党政联席会议审查批准→学院网站公示复试、录取和导师分配结果→上报学校。 风险等级：高 制度机制：按照《学院研究生招生复试录取工作实施细则》组织研究生复试与录取，并使研究生培养规范化。 风险等级：高 外部环境：存在权钱交易的风险 风险等级：高 填表人： 填表日期： 表3-3： 单位廉政风险分析查找表 单位 （盖章）建艺院党委 负责人 朱力 主要工作项目 1、本科教学管理 2、创新教育管理 3、实验室建设与管理 重点工作环节 1、本科生教学管理，培养方案、教学管理等； 2、教学工作量核算； 3、教改项目与教学成果的申请和推荐； 4、本科生专业确认； 5、创新创业教育 6、实验室建设项目的立项与验收；设备采购及资产管理 风险点分析 及风险等级 （高、中、低、无） 业务流程： 1、教学工作量核算：相关单位提供当年教学任务→办公室组织核算→核算结果返回教师本人和相关单位校核→核算结果上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公布核算结果。 2、限额申报的教改项目与教学成果的申请和推荐：通过网站和邮件等方式发布通知→教师和相关单位提交申报材料→学院网站公示申报情况→学院教授委员会进行申报材料审查并提出推荐意见→上报学院党政联席会议审查批准→学院网站公示推荐结果→上报学校。 3、本科生专业确认：根据学校文件精神提出本科生专业确认工作实施细则→学院党政联席会议审查批准实施细则→学院网站发布实施细则→根据学生志愿情况和实施细则确定专业确认名单→学院党政联席会议审查批准专业确认结果→学院网站公示专业确认名单→上报学校。 4、创新创业教育程序：发布创新创业教育的立项或验收通知→相关班级提交项目立项申请或验收材料→学院教授委员会对材料进行审查并提出意见→学院党政联席会议审查批准→向学校上报材料。 5、实验室建设项目的立项与验收程序：通过网站和邮件等方式发布实验室建设项目的立项或验收通知→相关单位提交项目立项申请或验收材料→学院教授委员会对材料进行审查并提出意见→学院党政联席会议审查批准→向学校上报材料。 风险等级：高 制度机制：应进一步强化制度建设，扩大制度覆盖面、明确工作程序、约定工作时限与效果。 风险等级：中 外部环境：为获取项目或奖项行贿、受贿。 风险等级：中 填表人： 填表日期： 表3-4： 单位廉政风险分析查找表 单位 （盖章）建艺院党委 负责人 赵小平、孙湘明 主要工作项目 1、科研管理 2、学科建设 3、自主设置二级学科 重点工作环节 1、学院科研工作发展规划; 2、科研项目与科研成果申请和推荐； 3、学院设立的资助项目立项评审； 4、学院奖励的科研成果认定； 5、科研经费使用 风险点分析 及风险等级 （高、中、低、无） 业务流程： 1、限额申报