建设项目业主反索赔管理及应对策略论文.doc

论建设项目业主反索赔管理及应对策略研究 【摘要】本文从业主方管理的视角，通过对业主反索赔内容的分析，从积极做好索赔防范、实施预防性反索赔策略，反驳不合理的索赔要求、针对承包商的失误主动提出反索赔等两大方面提出相应对策建议，以期提高业主反索赔管理水平，促进工程建设市场的健康有序发展。 一、建设单位向施工单位实施反索赔的内容 建设单位向施工单位实施的反索赔可分为预防性反索赔和反击性反索赔。预防性反索赔包括签订有利于己方的合同；要以合同为依据来对自己的行为进行约束。反击性反索赔包括反驳对方的索赔要求；一旦发生违约行为，则要尽快采取积极的措施补救，避免造成严重的损失；如果双方都有责任，那么要先提出赔偿。 一般说来，建设单位向施工单位主动提出索赔的内容包括：工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对超额利润的索赔、对指定分包商的付款索赔、施工单位未履行的保险费用索赔、建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔等。笔者将在后述内容中对此进行详细的分析和阐述。 二、建设单位对施工单位的预防性反索赔策略 通常施工单位向建设单位提出索赔的缘由有设计变更、工期延误或工程赶工、建设单位违约或合同缺陷、建设单位不当停止或终止工程、建设单位拖延或拒绝支付工程款项，以及建设单位代表、监理工程师等下达错误指令、基础地质资料不全、建设单位未按时提供图纸资料等。因此，建设单位应该采取合理的风险防范措施，防止或预防施工单位提出索赔要求，使自己处于不会被索赔的地位，这是反索赔的重要内容。具体表现在以下几个方面： （1）重视设计图纸的编制质量 建设单位应择优选择设计单位，并督促设计单位保证设计质量，在设计过程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，从而避免施工单位在施工过程中由此引起的施工索赔。另外，施工过程中当不可避免地要发生工程变更及施工签证时，建设单位一定要将既懂技术又懂造价的工程师组织在一起分析原因。对于设计变更、工程变更及施工签证等，建设单位可以根据实际情况选择同意或不同意该变更，同时可在变更或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。建设单位应尽量减少由于工程设计图纸中遗漏、矛盾的地方出现的设计补充，从而使施工单位的索赔机会降到最低。 （2）重视招标文件的编制质量 建设单位的招标文件编制的越细致、严谨，其中陈述的内容（包括工程量清单、招标控制价、合同专用条款等）越明确，在施工过程中，施工单位要求建设单位赔偿的机会就越少。即使施工条件变化后，施工单位要求索赔时，建设单位也有据可查。因此，业主必须选择有相应资质的工程造价咨询机构来编制招标文件，还可以委托专业的项目管理单位，充分发挥项目管理单位的专业化优势对招标文件、工程量清单、招标控制价、合同专用条款等进行审核和完善，这样则可有效地预防工程索赔。 （3）严格合同管理，防止业主自己违约 建设单位要防止对方提出索赔，必须自己严格按施工合同的规定，认真履行合同中规定的甲方责任和义务，防止己方违约。施工合同一经签订，即具有法律效力，是业主和承包商在履行合同中的行为准则，双方都应以施工合同作为行为的依据。凡是合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商都有索赔权，即有权得到合理的费用补偿或工期延长。因此，业主在施工中应加强合同管理，按合同约定履行自己的各项义务，及时提供正确的图纸资料，及时给出必要的指令、确认、批准，减少承包商索赔的诱因，避免配合工作不及时或不履行合同责任而造成的工期和费用的索赔。 另外，建设单位要注意施工合同中有关工程款支付的条款规定，特别注意条款中的时间限制规定，避免索赔事项的发生。在支付工程款问题上，无论是月结算款，最终结算款或索赔款，业主均应遵守合同条款的规定，按时按量支付。如果长期大量拖欠工程款，势必给承包商造成流动资金困难，增加融资成本，从而导致施工单位日后索赔。当然，针对施工单位的工程量月报，建设单位如果资金困难，可以严把施工质量关，以工程质量有问题来拖延工程进度款的支付时间，而不可以对施工单位上报的工程月报签单置若罔闻。 （4）加强对监理单位的监督管理 监理单位是受建设单位委托和授权的，在工程实践中，因监理工程师下达错误指令对工程进度形成负面影响，造成施工单位损失的，或者监理单位不正当终止工程，都会引起施工单位的索赔。因此，业主必须明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、施工进度进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包商擅自变更的不予签证。业主尤其需要特别明确监理对重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起施工单位在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。 （5）