上海环境能源交易所交易服务商管理办法试行.PDF

上海环境能源交易所 交易服务商管理办法（试行） 第一条 为保障碳配额和核证自愿减排量交易市场平稳、规范、 有序的发展，鼓励并进一步吸引符合法律、行政法规和规章规定的企 业法人、其他经济组织以及个人参与碳配额和核证自愿减排量交易的 开展，上海环境能源交易所（以下简称交易所）根据《上海市碳排放 管理试行办法》、《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《上海环境 能源交易所碳排放交易规则》（以下称交易规则）以及相关业务细则， 制定本办法。 第二条 交易服务商（以下称服务商）是根据交易所的业务范围， 寻求愿意参与碳配额和核证自愿减排量交易的投资者，并向交易所提 供投资者信息的企业法人或其他组织。 第三条 服务商从事商业活动期间，其各项商业行为应当符合法 律、法规、规章和交易所交易规则及相关业务细则的规定，诚实守信， 规范运作。 第四条 碳配额和核证自愿减排量交易市场存在价格波动，服务 商向投资者提供交易信息时需承担风险提示义务。不得故意编造或传 播虚假信息。 第五条 申请参与碳配额和核证自愿减排量交易的服务商应当 符合下列条件： （一）合法登记注册设立的法人或其他经济组织； （二）注册资本不低于人民币 10 万元； （三）主要股东以及实际控制人具有良好的商业信誉； （四）经交易所综合考核评定通过，签订内部服务协议； （五）不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限 制从事碳配额和核证自愿减排量交易的其他情形； （六）不存在交易所认为不符合交易服务商资格的其他情形。 第六条 申请成为服务商须向交易所提交下列文件和资料: （一）经法定代表人或授权代表签字的服务商资格申请书； （二）加盖公章的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、 税务登记证和法定代表人或授权代表身份证复印件； （三）公司章程、主要股东名册及其持股比例； （四）交易所要求提供的其他文件或者材料。 第七条 交易所收到申报材料后，对服务商的资质条件、内控制 度、专业能力等情况开展审核，符合条件的，可颁发资格证书。服务 商需一次性缴纳保证金人民币5 万 （元）整。根据服务商的资质和 信用，交易所可调整初始保证金的数额标准。服务商因违反交易规则、 《上海环境能源交易所碳配额与核证自愿减排交易服务商协议》（以 下称服务商协议）或本办法而导致资格被取消的，保证金不再予以返 还。因服务商资格的正常终止，保证金应当予以返还。按照服务商促 成的交易规模，交易所将向其支付约定的服务费。 第八条 服务商享有下列权利： （一）经交易所授权取得交易服务商资格，获得有关碳配额和 核证自愿减排量交易的信息和服务； （二）按照本管理办法和双方协议，履行服务商义务并获得服 务费； （三）本办法及其他业务细则规定以及交易所赋予的其他权 利。 第九条 服务商的义务规定： （一） 遵守国家有关法律、法规、规章和政策； （二） 遵守交易所交易规则及其他业务细则和有关决定； （三） 接受交易所不定期的抽查监督； （四） 为促成碳配额与核证自愿减排量交易向交易所提供信 息； （五） 履行保密责任，不得泄露所获知的商业秘密； （六） 遵守交易所规定应当履行的其他义务。 第十条 交易所提供的服务内容包括为投资者提供关于碳交易 市场的政策解读及碳市场发展的相关进展情况等。 第十一条 服务商出现下列情形之一的，交易所有权要求限期整 改。同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、 暂停、限制或取消其交易服务商资格等措施。 （一） 编造、传播虚假信息，误导投资者参与交易，严重侵害 利益的； （二） 为扩大业务收益而违背诚实信用的商业原则； （三） 违反双方协议中竞业禁止条款的； （四） 资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的； （五） 不得以服务商名义向参与碳配额和核证自愿减排量交 易的投资者收取各类中介费用； （六） 在年度考核中未通过综合评估； （七） 在屡次监督抽查中表现不合格的； （八） 违反交易所交易规则、相关