论股份有限公司中小股东的权利保护.doc

目 录 内容摘要、关键词 2 一、股东及股东权利保护 3 二、股份转让中中小股东权利的法律保护 4 （一）对股份转让的限制 4 （二）对公司收购本公司股份的限制 5 三、关于股东及股东代表诉权的法律保护 5 （一）《公司法》的相关规定 5 （二）股东代表诉讼的内涵及意义 5 （三）关于股东直接起诉 6 注释 7 参考书目及文献 7  论股份有限公司中小股东的权利保护 [内容摘要]： 公司是由股东投资形成的经济实体。股东投资于公司，应当享有资产收益、参与公司重大决策和选择公司管理者等权益。保护公司股东的合法权益不受侵犯，对于保护投资者的积极性、促进经济发展、维护经济秩序，具有重要意义。但在对公司运作实践中，侵犯股东权益，特别是大股东及受大股东控制的公司董事会成员、高级管理人员等“内部人”侵犯中小股东利益的事件屡见不鲜，引起普遍关注。笔者从股东的基本权利着手，重点对股权转让中如何维护中小股东的权利，以及股东代表诉讼等相关问题的理解作些探讨。笔者认为，要真正切实维护好中小股东的合法权益，就必须从立法的高度，进一步系统规范保护措施。笔者建议尽快制定我国公司法实施细则，并加大执法和司法力度，把维护中小股东权利落在实处，以促进我国市场经济健康、有序地发展。 [关键词]：中小股东 权利 法律保护  论股份有限公司中小股东的权利保护 公司是由股东投资形成的经济实体。股东投资于公司，应当享有资产收益、参与公司重大决策和选择公司管理者等权益。保护公司股东的合法权益不受侵犯，对于保护投资者的积极性、促进经济发展、维护经济秩序，具有重要意义。但在对公司运作实践中，侵犯股东权益，特别是大股东及受大股东控制的公司董事会成员、高级管理人员等“内部人”侵犯中小股东利益的事件屡见不鲜，引起普遍关注。笔者从股东的基本权利着手，重点对股权转让中如何维护中小股东的权利，以及股东代表诉讼等相关问题的理解作些探讨，并提出完善立法的建议。 一、股东及股东权利保护 股东是公司的投资者。股东将其财产投入到公司后，即以对公司的投资享有对公司的股权。股东享有股权，主要体现为资产收益权及参与公司重大决策和选择管理者的权利。1、资产收益权，是指股东按照其对公司的投资份额通过公司盈余分配从公司获得红利的权利，获取红利是股东投资的主要目的；只要股东按照章程或股东协议的规定如期履行了出资义务，任何一个股东都有权向公司请求分配红利。股份有限公司的股东按照其持有的股份比例分取红利。《公司法》规定：股东按照出资比例或持股比例分取红利；但是，股东约定或章程规定不按照上述原则分配红利的除外。2、参与公司重大决策权，是指股东对公司的重大行为通过在股东会或股东大会上表决，由股东会或股东大会做出决议的方式做出决定。公司的重大行为包括：公司资本的变化，如增加或者减少注册资本；公司的融资行为，如发行公司债券；公司的对外投资、向他人提供担保、购置或转让主要资产、变更公司主营业务等行为；公司合并、分立、变更组织形式、解散、清算等行为。上述有些权利，在不违背法律强制性规定的前提下，股东会或者股东大会可以授权董事会行使。3、选择管理者的权利，是指股东通过股东会或股东大会做出决议的方式选举公司的董事、监事的权利。选择管理者的权利也包括决定管理者的薪酬。[1] 我国《公司法》还明确规定，公司作为独立法人，应当独立承担民事责任。公司承担民事责任的范围是其所有的全部财产；其财产不足以清偿到期债务时，将面临破产。公司的财产包括股东在公司设立时所认缴的全部出资。公司的股东对公司承担有限责任。当公司发生债务责任时，股东并不直接对债权人负责，而是由公司以自己的全部资产对公司债务承担责任。股东对公司的债务所承担的责任，体现为股东对公司的出资。股东须以其全部投资，且仅以该投资额为限对公司债务承担责任。也就是说，股东在依照有关法律和公司章程的规定履行了出资义务后，对公司行为将不再承担责任。股东对公司的有限责任是公司制度的基础。这一制度有效地降低了投资风险，极大地鼓励了投资，促进了市场经济的发展。《公司法》坚持了股东有限责任这一基本原则：只要股东不滥用其对公司的有限责任，股东的有限责任将受到法律的充分保护。 公司股东的合法权益受法律保护。保护股东的合法权益不受侵犯是制定公司法的重要立法宗旨。针对实践中存在的问题，我国《公司法》注意保护中小股东的合法权益，设立了若干具体制度，如规定：公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益，如果滥用应承担赔偿责任；股东可以查阅会计账簿，对公司不分配股利的，可要求公司收购其股权从而退出公司；公司合并、分立、转让主要财产，股东有异议的，也可以要求退出公司。同时，在许多方面给予公司章程更高的自由度，使中、小股东在公司设立之初，制定公司章程时就可以通过平等协商来维护自己的权利。实践证明，这些制