优秀期货营业部评选标准及评分表.doc

附件2： 2009-2010年度“优秀期货营业部”评选标准及评分表 参评单位（加盖公章）： 填表日期： 年 月 日 评比项目 评 比 指 标 评 分 标 准 自评分 评议分 业务合规 (150) 1、合规监管(80) ① 评选年度内因违规经营被监管部门， ② 被责令改正，且整改到位的，本项； ③ 拒不整改、或被监管谈话、或被出具警示函等情况的，取消评选资格。 2、客户账户管理() ① 客户的账户在营业部现场开立充分了解客户情况，对相关信息进行审查。 3、客户资料管理(1) 保证客户资料安全、完整、保密。为每个客户单独建立纸质或电子档案。客户档案。 4、客户回访(10) 对新开户客户应当完成回访，对原有客户回访比例100%，客户回访留痕保存。 5、人员管理(20) ① 从事、风险监控、合规管理的人员(4)； ② 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立制衡机制(4)； ③ 以提供网上查询、公示等方式，可查询到业务经办人员和营销人员的姓名、执业证书编号等信息(4)； ④ 对居间人的管理符合协会要求(4)； ⑤ 将行为合规性、服务适当性和客户投诉等情况纳入对业务人员的考核范围(4)。 6、安全管理(20) 交易安全监控制度(4)； 客户证件、账户、密码保护提示(4)； 场所安全保障机制(4)； 建立重大突发事件的应急机制(8)。 诚信自律 (300) 7、履行会员义务(140) 会费投资者教育经费的缴纳(60)由协会秘书处依据实际情况酌情评分(会费按协会章程规定每年于4月30日前缴纳的得60分，“不按时”但在当年缴纳的得35分，会费拖延至次年缴纳的不得分统计报表的报送(60)工作反馈(20)是否及时无差错，反馈工作不及时或出现差错的，发现一次扣3分。 投诉(0) 无投诉记录的得满分。每被投诉一次并经查实扣0分；恶意投诉、假冒客户名义投诉，经查实一次扣投诉方0分。情节恶劣的取消评选资格。 9、信息公示或披露(30) ① 在营业场所或公司网站公示居间人名单，并向客户明示居间人身份及居间人的行为准则(10)； ② 公示自律管理部门要求公示的其他信息(网站、投诉电话、保证金账户、自有资金账户等) (10)； ③ 未发生虚假宣传、默许、纵容不良居间人恶意炒单等欺骗投资者的行为(10)。 10、遵守行业自律规则(0) ① 考量是否存在恶性竞争行为(40)：佣金率高于当地平均水平的，得40分；低于地平均佣的，扣0分② 营销行为及宣传(20)：从业人员的行为及所发布信息不符合自律要求，有不当宣传扣分； 投资者 教育 (200) 11、组织制度(1) (详见附件3《2009-2010年 “投资者教育先进单位”评选标准》) 12、宣传(50) 13、投资者园地 14、业务环节 15、投诉机制 16、工作反馈(30) 企业形象 (150) 17、员工队伍形象(10) 员工着装整齐，佩带胸牌，举止和用语文明，精神面貌健康向上(10)。 18、环境卫生形象(10) 营业环境整洁明亮，过道通畅，符合消防安全要求，无卫生死角(10)。 19、业务形象 (35) ① 《期货经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动(10)； ② 服务设施有效投入，计算机系统满足客户交易、查询需求，未发生因信息系统重大故障损害客户利益的情况明确客户投诉的途径，在营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱、并指定专人负责。建立客户投诉书面或者电子档案，并留痕保存。 20、社会形象(25) ① 积极参加捐资助学、抗震救灾等社会公益活动()； ② 积极参加协会组织的文体活动()，有参与得分取得名次或受到表彰得分。 21、客户满意度(0) 经营业绩 (200) 22、利润总额(55) 各评比指标排名第1名得相应指标项的满分，第2-3名得相应指标项的98%，第4-5名得95%，第6-10名得90%，第11-15名得85%，第16-20名得80%；其余，评比指标超过辖区营业部平均水平的得70%，低于平均水平的得50%。不盈利的第22项评比指标不得分，营收市占比未见增长的，第28项评比指标不得分。 (★:营业收入包含销售产品手续费收入、佣金收入、利差收入、基金分仓收入等) 23、营业收入★(35) 24、客户保证金(15) 25、客户盈亏水平(15) 26、开户数(20) 27、佣金率(20)