企业对基金管理公司的尽职调查清单.doc

天津海达创业投资管理有限公司 尽职调查清单 第一部分?? 基本情况调查 说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1.?公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介 1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件； 1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务 2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件； 2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式； 3.PE市场分析 3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划； 3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？ 4.PE市场营销 4.1.请列表说明公司主要的合作方； 4.2.； 5．合作模式 5.1请说明建议的合作模式； 5.2请说明投资计划及投资退出计划； 5.3请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。 5.4请说明公司对该投资企业的管理的程度。 第二部分 财务状况调查 1.公司财务会计制度 1.1.请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度； 1.2.请说明公司近三年执行的主要会计政策； 1.3请说明每个项目的财务收支核算模式。 2.主要财务状况 2.1.请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明； 2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况） 2.2.1.请说明目前公司货币资金情况 2.3.1.投资收入 （1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因 2.3.3.经营管理费用 （1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因 2.3.6.税赋情况 （1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况 4.重要大合同 请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。 5.重大债权、债务关系 （1）请提供公司将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有事项：是否有因勤勉义务等原因产生的外部投资人发起的诉讼？是否有因投资协议履行等相关原因产生的对被投资企业发起的诉讼？ 第三部分其他关注的问题 1.历史上及正在进行的重大诉讼。 4