河南新天科技股份有限公司重大信息内部保密制度.PDF

河南新天科技股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范河南新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》） 等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作的负责人，证券事务代表协助 董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律 师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与投 资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外 界泄漏、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送 的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资 料，须经董事会或董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可 对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 保密工作。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄漏内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或 者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开 是指公司董事会尚未在中国证监会指定的公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第九条 内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营外部条件发生重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理 无法履行职责； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十二）公司月度经营成果及年度、中期财务报告； （十三）公司分配股 利或者增资的计划； （十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十 五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5% 以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十七）主要或者全部业务陷入停顿； （十八）对外提供重大担保； 九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 （十 生重大影响的额外收益； （二十）变更会计政策、会计估计； （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十二）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容； （二十三）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划； （二十四）公司的重大资产重组计划；