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第二章 项目风险识别 2.1 项目风险识别前提 项目风险管理前期阶段首先要确定： 项目当事人（who） 项目目标（why） 项目设计（what） 项目活动计划（whichway或者how） 项目资源（wherewithal） 项目的时间安排（when） 2.1 项目风险识别前提 项目干系人（项目利益相关方Stakeholder）是指积极参与项目、或其利益会受到项目执行或完成情况影响的个人或组织。项目干系人对项目的目的和结果施加影响。 识别方法可以采用六西格玛管理中用于确定项目范围的宏观流程分析方法（SIPOC），即将内部流程与顾客关键的要求联系起来，识别项目重点关注的内部流程的方法。S是supplier（提供输入的组织或个人），I是input（输入），P是Process（将输入转化为输出的活动），O是output（输出），C是customer（顾客）。在实际使用时，往往会画一张如下的表格： 2.1 项目风险识别前提 项目团队成员通过讨论的方式将项目的核心业务流程和管理过程列举出来(管理过程如启动、策划、监控到结项，工程过程如需求开发、设计、编码、测试、交付客户验收等)，逐个识别这些过程的中的关键及重要过程步骤说明、输入提供者、输入、输出、及过程结果输出的接受者，那么这些过程的输入提供者及过程结果输出的接受者加起来就是该过程相关的干系人。 如下表举例列出了策划过程运用SIPOC方法如何识别相关干系人，其中项目策划过程的相关干系人有：项目经理、PPQA、MA人员、测试经理、CM人员、高层经理、（客户）。其他的过程亦可以参考此法，并结合组织的相关过程说明，可以较容易的判断出该过程有哪些干系人，也不会有所遗漏。 举例。 2.1 项目风险识别前提 2.1 项目风险识别前提 项目目标（Why）：项目风险管理的一个重要方面就是评估项目目标以及相关执行标准的影响，项目的目标结构和形式决定着风险分析的结构和形式：目标的性质、重要性、如何对他们进行测量、如何确定这些目标之间的平衡关系。 举例：项目经理需要考虑的成本、时间、质量，工程开始关注成本、中期可能因成本限制了质量而转向质量、… 举例：明确不同利益相关的目标，以最优的权衡：初期的高铁项目，中期国情献礼，后期质量… 2.1 项目风险识别前提 项目设计（what）：高质量的风险分析报告离不开对初期项目设计报告的综合和分析，审查项目设计报告、发现其中的缺陷并提供给利益相关者去认真关注。 项目活动计划（whichway或how）：首先从较宏观的角度对项目进行活动分解，一般可以分为20个活动（上限可以为50），分析这些活动中可能遇到的风险因素，以及活动之间的相互关联可能带来的风险。此时不必主要活动的细节。 项目资源（wherewithal）和项目时间（When）：需要明确项目中哪种过程、哪些利益相关方、用什么方式需要使用什么资源以及何时使用之间的依赖关系，从而保证项目风险控制的全过程性（千万不要离散的对待不同过程的项目风险管理，后果是按下葫芦浮起瓢）。 2.2 项目风险识别内容和过程 风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。 需要解决的问题： 引起风险的主要因素；风险的性质；风险可能引起的后果 需要的任务： 查找：采用思考、访问、头脑风暴、编制检查表等一系列技术手段搜集风险来源和应对措施； 分类：采用综合和分解的方法，对风险和应对措施进行分类，以建立合适的定义体系。 2.2 项目风险识别内容和过程 可以从以下几个方面进行风险识别的审查： 1.与其他W相关的风险； 2.与关键标准相关的风险： 3.与其他标准相关的风险； 4.与项目生命周期相关的风险； 2.2 项目风险识别内容和过程 1.与4W相关的风险 利益相关方相关的风险（who） 项目内容相关的风险（设计what） 项目时间安排相关的风险（when） 项目资源相关的风险（wherewithal） 讨论：以恋爱为例 2.2 项目风险识别内容和过程 2.与关键标准相关的风险 最初始和简单的方法就是采取思考的方法辨别那些可能被称为与关键标准相关的风险、一级风险和主要风险。 关键标准相关的风险：对项目最重要的或最核心的性能标准产生直接作用的风险； 一级风险：对收益直接产生不确定性影响的风险来源或驱动因素； 主要风险：与项目基本方案、基本设计、基本假设相关的，明显区别于二级风险的那些风险。 2.2 项目风险识别内容和过程 3.与其他标准相关的风险：项目的关键标准固然重要，但是其他标准也同样对项目成本起决定性作用。 例如某隧道工程的质量是关键标准，但工期和成本也很重要。 4.与生命周期相关的风险（下表） 在不同生命周期中个人的失误可能产生风险（见表） 5.一般风险的应对措施