信息安全服务资质自评价.doc

软件安全开发服务资质认证自评估表 组织名称 申报级别 评估时间 评估部门/人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 准备阶段 建立软件项目安全开发团队，明确各岗位、人员、职责。 项目人员管理文件，项目安全开发组织机构，人员配备、角色职责，明确安全管理人员及职责。 制定软件项目安全开发管理计划，明确开发过程管控措施。 安全开发计划，明确里程碑管理、进度、管控措施等，内容包括安全要素。 建立软件开发的配置管理计划，明确配置管理的安全要求。 配置管理计划，内容应覆盖审核条款的要求。 建立变更控制制度，明确软件项目变更控制的安全要求。 变更控制制度，变更过程控制记录，内容应覆盖审核条款的要求。 制定软件项目安全培训计划，对相关人员进行安全培训。 培训管理制度，安全培训计划和记录。 建立独立的开发环境，确保开发环境与运行环境隔离。 软件开发规范，开发环境和运行环境说明文档。 仅二级/一级要求：建立软件安全开发项目风险管理机制，对软件项目进行风险评估。 风险管理制度，风险分析报告，内容应覆盖审核条款的要求。 仅二级/一级要求：使用配置管理工具对软件项目进行配置管理。 现场查看配置管理工具使用情况。 仅二级/一级要求：配备专职的测试人员。 人员管理文件，内容应覆盖审核条款的要求。 仅二级/一级要求：建立独立的测试环境，确保测试环境与开发环境隔离。 软件开发规范，开发环境和测试环境说明文档。 仅一级要求：建立软硬件设备和工具等资源安全使用规范。 资源安全使用规范；项目资源配备计划，内容应覆盖审核条款的要求。 仅一级要求：配备安全管理人员。 安全方面专职人员的任命文件，项目相关的安全监控记录。 仅一级要求：建立变更控制委员会。 变更控制委员会成员构成与职责规定文件，变更管理控制相关记录。 需求阶段 调研项目背景信息，收集项目需求，明确软件功能、性能及安全性要求。 需求阶段控制程序文件；需求阶段项目文档，内容应覆盖审核条款的要求。 需求阶段项目文档包括可行性报告、招标文件、需求分析报告等。 结合软件项目需求、安全需求，与客户充分沟通，达成共识并形成记录。 与客户沟通的记录。 仅二级/一级要求：准确识别和综合分析软件项目在可用性、完整性、真实性、机密性、不可否认性、可控性和可靠性等方面的安全需求。 需求分析报告，内容应覆盖审核条款的要求。 仅二级/一级要求：对于数据采集、产生、使用，明确识别安全保护要求。 仅二级/一级要求：基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。 仅二级/一级要求：需求分析报告中明确项目开发中使用的安全技术标准、规范。 仅一级要求：基于软件安全威胁、开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。 仅一级要求：基于软件项目需求分析，结合安全开发要素建立软件开发模型。 设计阶段-概要设计 根据软件项目需求，编制软件设计方案、设计说明书。 设计阶段控制程序文件；项目概要设计说明书/详细设计说明书，内容应覆盖审核条款的要求。 软件设计方案明确系统/子系统的功能和非功能设计要求。 软件设计方案明确包含安全功能要求，包括标识与鉴别、访问控制、安全审计和安全管理等。 仅二级/一级要求：概要设计方案明确安全功能要求，还应包括数据完整性和保密性、通信完整性和保密性、软件容错、资源控制等。 仅一级要求：设计方案中明确基于软件安全威胁分析的安全要求。 仅一级要求：设计方案中明确安全功能要求，还应包括抗抵赖、安全标记、可信路径等。 设计阶段-详细设计 仅二级/一级要求：详细设计说明书中包含对数据产生、传输、存储、使用、处理、归档安全性的详细设计。 详细设计说明书，内容应覆盖审核条款的要求。 仅一级要求：依据安全要求和设计方案，明确基于软件安全威胁的详细设计。 编码阶段 制定统一的代码安全编码规范,确保开发人员参照规范安全编码。 安全编码规范文件，内容应覆盖审核条款的要求。 依据详细设计说明书，对软件进行安全编码。 提供编码过程中采取的安全编码方法与措施文档。 软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复。 提供代码检查、评审、漏洞修复过程的相关文档。 仅二级/一级要求：软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复，且形成记录。 代码检查、评审相关记