安徽大学廉政风险点排查登记表.docVIP

图书馆廉政风险防控一览表 职权名称 职权内容 关键环节 风险点及表现形式 风险等级 防控措施 责任主体 1、图书采编 1-1图书采购 书目收集 书目信息收集不完整，使得图书漏订、错订。 低 尽可能广泛搜集各类书目信息，以保证图书订购质量。 采编部主任 标书制定 标书制定不严谨、不规范，致使供货商有可趁之机。 中 严谨制定招标文件，多重制约，减少漏洞。 图书验收 图书验收把关不严，致使不适合馆藏图书进入馆内。 中 加强验收人员责任感，多层把好验收关，严格执行招标合同。 1-2图书分编 数据把关 对书商编目数据把关不严，造成图书数据不精确，不能准确反映图书内容。 根据图书分类法及编目规则的要求，严把质量关，保证数据准确性。 2、电子资源采购与服务 2-1数据库采购与续订 效益评估 未如实撰写效益评估报告，或提出倾向性建议。 中 严格执行《高校图书馆数字资源采购联盟章程》《高校图书馆数字资源采购联盟工作规范》《高校图书馆数字资源采购联盟集团采购委托协议》《安徽大学招标管理办法》《安徽大学合同管理暂行规定》《安徽大学图书馆规章制度汇编·文献资源建设工作规章制度》和数据资源采购流程，加强采购人员工作责任心。 参考咨询部主任 增订建议 未客观公正提出增订建议。 合同审阅 未认真审阅合同，致使学校利益受损。 2-2科技查新 查新点表述 查新点表述不明，影响课题结论。 低 1、严格执行《国家科技部科技查新规范》及图书馆制定有关科技查新的各项制度和规范 2、加强科技查新人员业务培训，保证查新报告质量。 3、每提交一份查新报告，必须开具校内报销发票。 检索策略制定 检索策略制定不当，影响查全率和查准率。 报告出具 未客观出具报告，影响课题申报及成果鉴定的公正性。 发票开具 未按规定开具校内报销发票。 2-3收录引证 检索策略制定 检索策略制定不当，影响查全率和查准率。 低 1、严格执行图书馆关于收录引证检索流程。 2、加强检索人员的业务培训，保证检索报告质量。 3、每提交一份检索报告必须开具校内报销发票。 报告出具 未客观出具报告，影响职称评定、科研奖励、人才引进等工作的公正性。 发票开具 未按规定开具校内报销发票。 3、报刊订购与装订 3-1报刊订购 3-2过报刊装订 标书制定 招标文件制定不合理。 低 1.严格执行《安徽大学招标管理办法》《安徽大学图书馆规章制度汇编·文献资源建设工作规章制度》及《中图法期刊分类编目条例》。 2.对各环节工作进行公示，加强群众监督。 3.加强对员工的廉洁自律教育。 4.严肃处理违反规定的行为和责任人。 期刊部主任 投标审查 对投标商审查不严，招标讲人情、拉关系。 中 票据审核 未认真审核中标商开具的发票项目和金额。 低 4、书架等家具物品采购 4-1书架等家具物品采购 市场调研 到兄弟院校调查了解，不能据实建议，致使确定的采购标准不符合本馆需求。 低 1.严格确定采购标准。 2.严格采购程序和纪律，加强对验收环节的监管，强化责任追究。 办公室主任 采购招标 私自泄露标底，讲人情、拉关系，致使学校蒙受损失。 中 5、设备及耗材采购 5-2零星采购 行情调查 对市场行情不熟悉，采购的产品性价比不高。 低 加强业务学习，采购前认真做好相关产品市场调查，比较其性能及价格，最终选择性价比最高的产品。 技术部主任 采购把关 以谋取私利为目的，对产品质量、价格把关不严。 低 多人验收，对照技术参数及市场价格严把质量、价格关。 6、图书违章归还赔罚款 6-1图书违章赔罚款 收费管理 收取现金，未按程序办理，出现不入账、收款与票据账面不符等现象。 低 1.严格执行规章制度，进行收费监督，实行一人收费，一人验收。 2.开通使用“校园一卡通”赔罚款收费管理模式。 阅览流通部主任 7、内部管理 7-1党员发展 程序遵守 在发展党员过程中，不坚持标准，不按照规定要求集体讨论，违反组织发展原则，导致党员标准降低。 低 1、严格执行《中国共产党发展党员工作细则（试行）》《安徽省发展党员工作责任追究制试行办法》《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于国家行政机关和企事业单位社会团体印章管理的规定》 《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》《安徽大学发展党员工作流程》《安徽大学图书馆规章制度汇编·党政管理工作规章制度》等相关规章制度。 2、坚持党政联席会议制度，对于涉及图书馆事业发展、关系全馆员工切身利益的重大事项，在广泛征求员工意见建议的基础上，集体研究讨论决定。 3、科学制定并严格遵守馆领导班子成员的分工制度，明确各自的职权与职责范围。 4、坚持党务、政务公开，接受员