法律法规及规范性文件对监事含外部监事任职资格的相关要求.pdf

附件 6 法律、法规及规范性文件对监事 （含外部监事 ） 任职资格的相关要求 本公司为H股上市公司，相关监管部门对监事（含外部监 事）的任职资格有严格的规定，各提名股东或提名人推荐的监 事候选人 （含外部监事）应符合 《公司法》、《商业银行法》、 《商业银行监事会工作指引》、《股份制商业银行独立董事和外 部监事制度指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，具体规定如下： 一、关于监事任职资格要求： （一）本公司监事候选人应符合下列条件： 1.具有完全民事行为能力； 2.具有良好的守法合规记录； 3.具有良好的品行、声誉； 4.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力； 5.具有良好的经济、金融从业记录； 6.个人及家庭财务稳健； 7.具有担任拟任职务所需的独立性； 8.履行对金融机构的忠实与勤勉义务； 9.8年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行 监事职责的工作经历； 10.能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机 1 构的经营管理和风险状况； 11.了解本行的公司治理结构、公司章程和监事会职责。 12.法律、法规、规章及本行公司章程规定的其他条件。 （二）本公司监事候选人不具有下列情况： 1.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； 2.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12 个月内受到证券交易所公开谴责； 3.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见或尚未结案； 4.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 5.有故意或重大过失犯罪记录的； 6.有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的； 7.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人 责任或直接领导责任，情节严重的； 8.担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机 构的董事 （理事）或高级管理人员的； 9.因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损 失或者恶劣影响的； 10.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的； 11.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格， 或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上 的； 2 12.不具备法律、法规、规章规定的任职资格条件，采用 不正当手段获得任职资格核准的； 13.提供虚假材料等弄虚作假行为的； 14.本人或其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还； 15.本人及其近亲属 （包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、 祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女）合并持有盛京银行 5%以上股份，且从盛京银行获得的授信总额明显超过其持有的 盛京银行股权净值； 16.本人及其所控股的股东单位合并持有盛京银行5%以 上股份，且从盛京银行获得的授信总额明显超过其持有的盛京 银行股权净值； 17.本人或其配偶在持有盛京银行5%以上股份的股东单 位任职，且该股东单位从盛京银行获得的授信总额明显超过其 持有的盛京银行股权净值； 18.存在其他所任职务与其在盛京银行拟任、现任职务有 明显利益冲突，或明显分散其在盛京银行履职时间和精力的情 形； 19.被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉 及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年； 20.不符合中央纪委、中央组织部 《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》、中央组织部 《关于进一步规范党政领 3 导干部在企业兼职 （任职）问题的意见》的规定； 21.不符合中央纪委、教育部、监察部 《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规 定； 22.其他法律、法规规定不能担任企业领导或金融机构监 事的情况。