沈阳金山能源股份有限公司2015年独立董事述职报告.pdf

沈阳金山能源股份有限公司 2015 年独立董事述职报告 作为沈阳金山能源股份有限公司( 以下简称“公司”)第五届董事会独 立董事，我们在2015 年度能够严格按照相关法律法规及公司《章程》的规 定和要求，诚信、勤勉、独立、尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会的各项议案，科学发表公司相关事项的独立意见，切实维护公司和股东 特别是中小股东的切身利益，为公司2015 年度经营计划及各项工作的顺利 实施做出了应有的贡献。具体汇报如下： 一、参加会议情况 1、2015 年度，公司共召开了 6 次董事会。对提交公司董事会审议的 事项，会前认真审阅公司提供的相关资料，详细了解公司生产经营情况， 重点了解公司财务状况，经营计划完成情况和内部控制建设情况。在会议 上，认真听取审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，对本年 度董事会的各项议案均按独立判断投票，为公司董事会作出科学决策起到 了应有的作用。每位独立董事均能够认真参与各项议案的审议并独立、审 慎、客观地行使表决权，为董事会决策发挥了积极的作用。 2016 年公司独立董事出席董事会和股东大会会议情况如下： 应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数 姓名 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 李国运 6 1 5 1 1 0 0 0 李永建 6 1 6 1 0 0 0 0 张文品 6 1 6 0 0 0 0 1 特别需要指出的是，李国运、李永建先生根据国家有关部门的相关规 独立董事2015 年述职报告 1 定，向公司董事会提出辞去公司独立董事及董事会各专门委员会的职务。 上述两位独立董事辞职将导致公司独立董事成员不足董事会成员的三分之 一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定， 李国运、李永建先生的辞呈在股东大会选举出新任独立董事后生效。由于 公司在2015 年实行重大资产重组，为了保证重组的顺利进行推迟了换届， 因此，李国运及李永建先生继续履行公司独立董事及董事会各专门委员会 的职责。 二、从事专门委员会工作的履职情况报告 （一）董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 根据中国证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准 则第2 号〈年度报告的内容与格式〉（2014 年修订）》等有关文件要求，审 计委员会积极组织公司2015 年年度报告的编制、审议等工作，现汇报如下： 2016 年3 月 11 日，董事会审计委员会在公司会议室召开会议。审计 委员会在年审会计师出具审计初步意见后，全体委员审阅了公司财务会计 报表及相关资料，并与年审会计师进行沟通，提出审阅意见如下： 1、全体独立董事与负责公司审计的注册会计师进行了充分的沟通，负 责公司年审的注册会计师将审计过程中发现的问题及应进行调整的事项向 独立董事作了详细的说明，需要调整事项公司已按年审注册会计师的审计 调整意见作了调整。 2 、根据独立董事向年审会计师了解的审计情况及公司管理层向独立董 事汇报的本年度生产经营情况，全体独立董事认为：经瑞华会计师事务有 限公司注册会计师审定的2015 年年度财务会计报表真实、准确、完整的反 映了公司的整体情况，同意将瑞华会计师事务有限公司审定的公司 2015 独立董事2015 年述职报告 2 年年度财务报表及审计报告提交公司董事会审议。 3、全体独立董事认为公司聘请的瑞华会计师事务有限公司在2015 年 为公司提供的审计服务工作中，较好的完成了公司委托的各项审计工作，