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2017年重庆省基金从业资格：另类投资模拟试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 2.我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 3.在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 4.制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 5. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 6. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 7. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 8. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A．证券投资基金 1 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款 9. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 10. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账户 11. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是 __。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 13. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 （）。 A．50% B．60% C．80% D．90% 14. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 15. 基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 16. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 2 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 17. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、 商业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币 C．持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18. 假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基 金份额净值为 （）元。 A．1