B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例.doc

部门： 姓名： 岗位： 日期： 序号 诚信因素 方面 诚信因素分析 失信表现 失信结果 失信影响 控制措施建议 重大因素 判定是/否 有关诚信信息 （负面信息应标识*） 1 法律要求 本机构应掌握并遵守作业活动中相关法律、法规及其他要求，并建立（或参与）诚信方面要求的信息跟踪和实施机制。 未掌握要求 未遵守要求 可能违法或违背相关要求 可能受到行政处罚或法律制裁 审查是否收集、宣贯相关法律、法规及要求 是 未建立机制 未参与实施 诚信方面要求的信息可能失效 可能执行失效的诚信要求 审查建立诚信方面要求的信息跟踪和实施机制（或补充跟踪和实施） 否 2.1 技术要求 人员能力 本机构应确保其管理人员、操作人员、核查人员等接受诚信相关的培训，确保每位人员的能力满足工作岗位的要求。 未组织培训 未接受培训 致使员工不了解诚信要求 可能做出危及本机构的不诚信行为 审查培训覆盖情况 是 未经过能力考核、确认 不完全具备履行工作岗位的能力 可能完成不了岗位任务 审查能力考核和确认情况 否 2.2.1 技术要求 设备设施 检验检测设备应定期检定或校准，设备在规定的检定和校准周期内应进行期间核查。 未定期检定或校准 未进行期间核查 致使设备存在失准的可能 可能提交失准的检验检测数据 审查周期校准计划和期间核查计划及实施情况 是 ...... 2.2.2 计算机和自动化设备功能应正常，并进行验证和有效维护。 功能不正常 设备失准 检验检测数据无效 审查是否按规定进行验证，制定维护计划并实施的情况 是 未验证 无法证明相关设备有效性 检验检测数据的可靠性被质疑 未有效维护 致使相关设备存在失准的可能 可能提交失准的检验检测数据 2.2.3 检验检测设施应有利于检验检测活动的开展。 设施与检验检测活动不匹配 致使相关设备存在失准的可能 可能提交失准的检验检测数据 审查设施配置和验收情况 是 2.3 技术要求 样品管理 本机构应当按照相关标准和技术规范的要求，对检验检测样品的标识、储存、流转和处理进行管理，利用有效手段识别样品的来源，保护样品安全性和完整性，并保存有关记录。 样品控制失效 样品可能失效 可能提交无效的检验检测数据 审查样品进行控制和监督情况 是 未记录或未保存记录 无法证明样品的有效性 检验检测数据的可靠性可能被质疑 2.4.1 技术要求 标准方法 本机构应严格依据检验检测制度、标准、方法、程序、方案、作业指导书等从事检验检测工作，确保相关要求的有效性； 工作依据不足或执行不严格 适用方法有偏差，可能造成检验检测数据失准 可能提交无效的检验检测数据 审查相关依据的有效性并进行监督 是 2.4.2 检验检测方法的偏离，应有相关文件规定，且该偏离须经技术判断、获得批准和客户接受。 偏离无文件规定 偏离未经判断 偏离未经批准 偏离未得到客户接受 随意偏离方法 可能提交无效的检验检测数据 审查偏离规定及执行情况 是 2.5.1 技术要求 环境条件 本机构应有环境控制文件及记录，确保设施和环境条件满足检验检测的要求。 未制定环境控制文件 环境失控 可能影响提交准确的检验检测数据 审查所有项目是否有环境控制的要求，如有制定文件并执行 是 未保留控制记录 无法证明环境被有效控制 检验检测数据的可靠性可能被质疑 监督相关活动的记录情况 2.5.2 本机构应建立、实施并保持应急准备和响应程序，以应对可能对结果造成影响的紧急情况或事故 未制定应急响应程序 有程序未配套方案 发生紧急情况或事故时未执行程序 紧急情况或事故发生时可能不能采取合适的响应 紧急情况或事故发生时可能影响结果 审查有关程序和方案，必要时应当预演 否 2.5.3 本机构的建筑安全应符合相关标准要求。 有临时建筑 建筑竣工未验收 消防未验收 存在安全隐患或可能被处罚 发生安全事故或被行政处罚 检查使用范围内的建筑安全 是 2.6 技术要求 能力验证 当本机构参加由外部机构组织的能力验证活动，或者测量审核、实验室间比对等其他质量控制活动时，应按相关标准、技术规范或作业指导书的要求进行检验检测，并如实报告检验检测结果以及原始记录。 未按要求检验检测 未如实报告结果 获得虚假的能力验证结果 不能如实证明自身检测能力或被发现后带来行政处罚 审查相关质量活动 是 2.7.1 技术要求 报告证书 本机构应准确、清晰、明确和客观地报告每一项检验检测结果，并符合检验检测方法中规定的要求。 报告格式信息不符合要求 检验检测结果不符合方法要求 检验检测结果可能不被使用方