C-TPAT合作商自我评估报告-C-TPAT-Supplier-Self-Assessment-Checklist(Chinese).doc

GSV合作商自我评估调查报告 发出﹕ 要求 是* 否 备注 集装箱保安 集装箱内不允许有其它未经授权的材料和/或人员。在填充方面，必须有适当的封条和使集装箱持续完整的程序。所有装载货物去美国的集装箱必须有高度保安的封条。所有封条必须符合或超过现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准。 集装箱检 工厂必须有空柜检验的程序，确保货柜的完整性，包括柜门有合法的锁闭装置（上封条）。 建议对所有货柜检查如下7点： 柜头 货柜的左面 货柜的右满 货柜的底部 货柜的顶部 货柜门的里面/外面 外面/车盘 否 集装箱封条 制定程序去监管封条及在重柜上安装封条。包括向美国海关和国土安全局或相关海外机构报告和识别危及封条和货柜的情况。只有指定的员工才可以分发货柜封条。 否 集装箱的储存 集装箱必须储存在安全区域防止未经授权的进入和操作。工厂制定程序报告和制止未经授权进入集装箱或集装箱存储区域的情况。 否 物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止外面进入.物理保安必须包括如下： 围栏：在货物堆放及储存的区域周围应该有围栏。工厂内的围栏应把国内的，国际的，高价值的和危险物品分隔开。工厂应定期对所有的围栏进行检查和确保围栏完整无损。 是 进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记或监控。为安全起见，正常的出入口的数量必须控制在最小的必须范围。 是 停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域。 是 建筑物结构：建筑物使用的物料必须能够禁止非法闯入。工厂应定期对建筑物进行检查及维修，确保其完整无损。 是 锁闭装置和钥匙保管：所有外部和内部的窗户，大门以及围栏必须有锁闭装置。管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙。 是 灯光：在出入口，货物堆放及储存区域，围栏和停车场必须提供充足的灯光。 是 警报系统 闭路电视监控系统：在货物堆放及储存区域必须利用警报系统及闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入。 是 进入管制：对进出口进行控制是防止未经授权的进入，监控员工和访客以及保护公司的资产。进出管制必须在所有的进出口对员工，访客和供货商进行辨认。 员工 工厂必须建立一套员工档案数据系统，并可作为进入管制及识别用途。 是 访客 访客必须出示带有相片的证件给工厂以备工厂记录。所有的访客在工厂范围必须有保安人员或相关人员陪同，并且佩带访客证。 是 递送（包括邮件） 所有供货商进入工厂必须出示身份证或带有照片的证件以便工厂记录。收到的包裹和邮件在发出去之前应该定期地检查。 是 查问和驱赶未经授权的人员 工厂必须建立一套程序来识别，查问和驱逐未经授权/未经确认的人员。 是 人事保安 设定一套审核新雇员和定期检查现有雇员的程序。 新雇员的审核 雇佣员工必须有该员工的申请数据及之前的雇佣历史，通过考核之后才可聘用。 是 背景的审核/调查 . 对新雇员的背景进行调查和研究，应符合该国的法规。一旦聘用，根据雇员的职位要求定期对其进行检查。 是 人事终止程序 对终止聘用关系的人员, 工厂必须制定撤消证件,设施使用以及系统进入的程序。 是 程序保安 在所有的供应链里的运输，操作和货物存储必须有保安监控系统，确保货物的完整和安全。 文件保管程序 文件保管程序确保所有的业务和货物数据是清晰，完整，正确；防止调换，遗失或导入不正确的数据。文件保管程序必须包括计算机系统进入和数据的安全。 是 载货单保管程序 为确保客户收到的货物完整，商业伙伴（工厂）应建立载货单保管程序确使客户收到的数据准确和及时。 是 出货及收货 收到的货物必须有载货清单。货物的重量，标签，商标是正确的，并且是经查验的。发出的货物数量必须依照采购订单或发货单。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常。 是 货物的差异 所有货物少了，多了，和其它严重差异或者异常情况必须解决或进行适当的调查。如有发现非法的或异常活动必须向海关或相关执法部门报告。 是 信息技术保安 密码保护 自动化操作系统必须有专人的账户和定期更改的密码。另外，必须为员工提供IT 安全知识培训。 是 职责 工厂应有系统去识别滥用信息技术（IT）包括不法的进入，临时的或者更改商业数据。给所有的违反者相应的惩罚处分。 是 安全培训和反恐意识 在供应链的每一个点，工厂应建立反恐计划使保安人员知晓和负责；并且培养员工的反恐意识。 是 必须制定察觉现实情况和如何报告的程序；同时应为船务部和仓库的员工提供额外的培训，特别是收发邮件。 是 另外，为员工提供详细的培训帮助他们如何维持货物的完整和识别内部阴谋，以及进出口监控。这个程序需要工厂所有的员工积极参与。 是