深圳雅尔德公司前期运营方案.doc

深 圳 市 雅 尔 德 投 资 顾 问 公 司 前期运营方案 撰写人：杜小念 2007年11月8日 目 录 一、概述 二、公司经营范围定位 三、公司组织架构图设计 四、公司投资预算分析 五、公司运营方案 六、企业战略分析 七、综述 深圳市雅尔德投资顾问有限公司 前期运营方案 一、概述 国际著名的投资大师和金融学教授，量子基金创始人之一的吉姆·罗杰斯先生（Mr.Jim Rogers），前日在郑州商品交易所演讲时表示，随着中国经济的持续高速发展，中国的资本市场和金融市场将会有一个很好的发展，二十一世纪是中国的时代。同时吉姆·罗杰斯先生对中国商品期货的发展情有独钟，他还预测中国投资在未来两年会有一个上涨趋势，尤其对中国的旅游、交通、水利、环保、能源、电力、农业等行业前景表示乐观。 自2006年股市持续走高，整个投资行业前景看好，随着诸如理财顾问、财务规划师、基金经纪人等名词渐渐在百姓口中耳熟能详，金融业相关职位在人才市场上的走势也渐趋热烈，这无疑给投资顾问公司的运营带来了机遇和挑战。但在目前景荣投资行业高速发展态势下的今天，高级金融投资、咨询类专业人才出现了巨大的缺口，这无疑也给雅尔德公司的发展带来了另一种机会。 以上种种，再通过近段时间对公司的了解和与孙总、景总的多次沟通后，我谨慎地对深圳雅尔德公司前期运作提出一些自己有待完善的砍翻和意见，诚望指正。 二、公司经营范围定位 结合孙总、景总的意见和我对公司、行业的了解，特将公司经营范围暂定为投资顾问、管理策划、商务服务、实业投资、投资、金融高级专业人才培训五大板块，以后再根据公司发展走向和市场定位进行重点倾斜。 1.投资顾问 雅尔德投资顾问公司为基金管理公司、保险公司、投资公司、证券公司、上市公司等各类机构投资者和其他中、小投资者提供内容丰富和形式多样的专业投资顾问服务，与其建立起稳定、良好的业务关系。公司的各类研究产品和证券投资分析系统已经覆盖国内的绝大部分基金公司和为数众多的证券公司、保险公司等各类金融机构，以及政府部门、企业实体、高等院校和研究单位等客户。其经营范围如下： （1）证券研究与投资顾问 ①为机构投资者提供证券研究服务 为基金管理公司、保险公司、投资公司等各类机构投资者提供证券研究服务，包括跟踪、分析和预测宏观经济形势、行业发展、上市公司经营状况以及其他金融产品的市场走势，为客户的投资业务提供及时、深度的研究报告和投资建议。 ②为证券公司经纪业务提供系列研究和资讯产品 为证券公司提供经纪业务所需要的系列研究和资讯产品，包括每日投资快报、投资策略分析、宏观经济分析、行业分析、上市公司分析等，能充分满足证券公司经纪业务的需要。 ③为机构投资者提供投资顾问服务 为保险公司、企业年金公司、基金管理公司等各类机构投资者提供综合投资顾问服务，包括委托资产管理的框架设计、绩效评估和激励机制设计、风险控制体系设计、业务流程设计、投资基准设计和战略资产配置建议等。 ④为投资者提供指数服务 依托于自身的研究实力和强大的证券数据库以及分析平台，公司编制并发布了雅尔德系列指数，成为投资者日常研究和交易的重要参照。公司还可以根据客户的需求定制指数，并在规定时间内完成指数设计、编制和测试等工作。 ⑤金融产品设计 为各类机构客户（含基金管理公司）提供各种金融产品设计服务。 ⑥专题研究 为政府机构、行业协会、金融机构及非金融机构等提供与金融行业和资本市场相关的专题研究服务。 （2）基金销售 ①提供个性化和多维体系服务 以客户需求为尊，以雄厚的研究力量为支持，向投资者提供个性化的基金投资与理财规划方案。通过电子邮件、短信、传真、刊物、基金经理见面会、基金投资研讨会等多种互动方式向投资者传达最新最快的基金及证券市场信息，实现多维服务体系。力求为投资者提供独立、客观、公正的基金投资资讯和建议。 ②提供高附加值的基金投资新渠道 雅尔德追求以专业化的服务为投资者带来资产的稳步增值。通过公司多年积累的对中国证券及基金市场的深刻理解及严谨扎实的研究功底，向投资者提供系列化的基金研究产品，包括基金市场跟踪、市场热点跟踪、基金评级、投资风格研判、基金定期报告分析点评、专题研究和基金组合构建及跟踪等，使客户在进行基金投资的全过程都能享受到顾问式的服务。为投资者开辟了一条具有高附加值的基金投资新渠道。 ③提供基金投资的一站式服务 雅尔德致力于打造中国的基金超市，实现基金投资的一站式服务。投资者只需通过公司的基金销售中心就可以得到丰富的基金产品讯息并便利地完成基金投资。 （3）财务顾问 ①公开融资 站在发行人立场，协助发行人制订资本市场战略，进行重组改制；