海源机械：首次公开发行股票上市公告书2010-12-23.pdf

福建海源自动化机械股份有限公司 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD （注册地址：福建省闽侯铁岭工业集中区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：福建省福州市湖东路268 号） 第一节 重要声明与提示 福建海源自动化机械股份有限公司 （以下简称“海源机械”、“公司”、“本 公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实 性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对公司 A 股股票上市 （以下简称“本次上 市”）及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明 “（1）股票被终止上市后，公 司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2 ）不对公司章程中的前款规定作任 何修改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网站（http ：// ）的本公司首次公开发行A 股 股票招股说明书全文。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承 诺如下： 本公司实际控制人李良光、李祥凌、李建峰、控股股东福建海诚投资有限公 司、股东海源实业有限公司和股东福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司承诺： 自公司A 股股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直 接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 由本公司高管人员以及业务骨干100%持股的公司股东福州市鼓楼区鑫盘投 资咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司、福州市鼓楼区华达鑫 投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投资咨询有限公司承诺：自公司 A 股股 票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有 的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时追加承诺，在上述承诺期满后， 每年解除锁定的股份比例为所持公司上述股份的25% 。 本公司其他股东中国- 比利时直接股权投资基金、华登（海源）有限公司、 中国环境基金（海源）有限公司、嘉毅有限公司、闽信昌晖投资有限公司、WIN 1 ZONE LIMITED 、上海典博投资顾问有限公司承诺：自公司A 股股票上市之日 起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订） 等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露 2010 年1-9 月财务数据 及资产负债表、利润表和现金流量表（详见本上市公告书附件）。其中，2010 年 1-9 月及7-9 月和对比表中2009 年 1-9 月及7-9 月财务数据未经审计，对比表 中2009 年年度财务数据已经审计，敬请投资者注意。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等国家有关法律、法规规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书 内容与格式指引 （2009 年 9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关公司 首次公开发行A 股股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）“证监许可 〔20 10 〕 17