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公共政策论文- 外部政策期望与中国满足度研究 摘要：外部政策期望是在全球一体化程度不断加强的情况下由西方学者提出的新术语，其本质要求国家在公共政策全球化的基础上实现全球范围内的竞争与开放、发展与安全的目标。本文对外部政策期望的涵义、分类和实质进行了探讨，构建了中国对外满足度的测量模型。本文认为，中国对市场推进型外部期望的满足度较低，其主要表现为市场竞争程度较低，开放结构需要优化；对市场嵌入型外部期望的满足度较高，尤其是在安全领域表现出色，但在人的发展领域还需要加强投入。文末针对此情况分别提出了外向型和内向性的应对策略，为中国公共政策领域市场化、全球化的理论研究走出了探索性的一步。 　　关键词：外部政策期望　公共政策全球化　中国满足度　竞争与开放　发展与安全 　　 　　一、外部政策期望的定义、形式与分类 　　 　　经典的公共经济学文献一般认为，一国的公共政策是国内政策偏好的集合。体现了国家主权领地范围政策制定者的意志，代表着领土内不同集团的利益，是纠正市场失灵及促进收入分配的工具与手段。但随着全球一体化进程的不断深入以及“全球公共产品”这一概念的提出，影响全球公共产品供给和融资的单个国家的公共政策越发受到关注，并在西方学术界形成了“新新公共融资理论(New Public Finance 2)”。Kaul等西方学者在“新新公共融资理论”的基础上提出了“外部政策期望”这一新术语，并将其定义为：“国家会通过一定的政治程序来确定和聚集国内政策需求，从该政治程序外部发出的政策期望就可视为外部政策期望”。 　　由于“期望”本身的不可观测性，导致了外部政策期望主要以三种表现形式存在：1.已条款化和尚未条款化的国际机制和协定：2.国际市民组织的国际政策主张：3.与东道国公共政策相关的跨国公司市场行为。前两者是显性的政策期望，具有明确的指向，而跨国公司的市场行为则是通过生产要素在国际间的流动体现，难以甄别并容易受到忽视。 　　外部政策期望主要集中在4个领域：开放、竞争、发展和安全。开放领域包括消除边界政策壁垒、国民待遇、市场协调机构、培养市场透明度等要求：竞争的主要期望包括消除市场和政府间的界限，鼓励公共部门和私人部门之间的竞争，在政府机构内部培养竞争，提高国家之间的竞争。而培养人的全面发展和显著消除贫困，尊重人权、鼓励民主和保护个体免受特殊风险则构成了外部政策期望的发展诉求；保护国家免受自然和政治的外部冲击，管理跨边界溢出则是国际社会的安全期望。 　　 　　二、中国对外部期望的满足度研究 　　 　　中国对外部政策期望的满足度即世界对中国的满意度。本文尝试着按照四项分类的方式，为每项分类找出3个具有代表性的个体指标，并用中国数值(在公式中用CH表示)和世界平均水平(在公式中W表示)进行比较得到个体比较指标，将所有的个体比较指标算术平均后便得出中国在该类别中对外部政策期望的满足度(在公式中用EPE表示)。对于和满足度正向变动的指标(如外贸依存度越高则认为开放水平越高)，外部政策期望满足度=中国数值／世界平均值*100％，即EPE=CH／W*100％，且EPE=minfEPE，100％1，即当中国数值等于或大于世界平均值时，EPE按100％记：对于和满足度反向变动的指标(如通常认为贫困率越低则一国的发展水平越高)，外部政策期望满足度=[1－(中国数值－世界平均值)／世界平均值P100％，即EPE=[1－(CH－W)／W]*100％，且EPE=min(EPE，100％)，即当中国数值等于或低于世界平均值时，EPE按100％记。 　　为使数值比较更具观测性，本文对四个类别共选取的12个指标要求满足三个条件：1.所采用的指标属于世界银行世界指标体系，以消除统计口径不同的影响：2.所采用的指标须同时对中国和世界平均值都有可获得性，这样一些较好的指标如国家外汇储备总量由于缺乏世界平均值而被排除在外：3.所采用的指标都必须是相对值，这样才能更为真实地反映出我国的经济效率。(如未作特殊说明，本文所有构建外部政策期望满意度的数据都来源于World Bank.2007.World Development Indicators 2007.Washington，D.C.：World Bank)。 　　 　　(一)对市场推进型外部政策期望的满足度研究 　　在衡量开放类满足度时，本文选取了外贸依存度、FDI流入率(对外直接投资占GDP的比重)以及FDI流出率(外国直接投资占GDP的比重)3个指标来衡量。外贸依存度给出了我国在世界经济贸易中融入程度的总度量，而FDI流人和流出则分别衡量了我国“走出去”和“引进来”的开放程度。在这一指标体系下，虽然中国的外贸依存度和FDI流入都远超世界平均水平，但中国开放的外部满足度仅为68.3％(见表1)。这主要是