2016年案防知识考试题库.pdf

2016 年案防知识题库 ( 供参考 ) 一、单选题（合计 100 道） 1、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银 行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应 当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。 A、第三类案件 B、第二类案件 C、第一类案件 D、安保类案件 正确答案： A 2、网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银 行卡及 POS机套现等案件，除有证据证明银行业金融机构及 其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计。 A、第一类案件 B、第三类案件 C、第二类案件 D、安保类案件 正确答案： B 3、涉嫌非法集资活动类案件，已由公安、司法机关立 案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入 （）进行统计。 A、第二类案件 1 B、第三类案件 C、第一类案件 D、非法集资案件 正确答案： C 4 、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查 正确答案： A 5、银行业金融机构案件的调查实行（） 。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责 正确答案： B 6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（） 小时以内。 A、3 B、6 C、24 D、12 2 正确答案： C 7、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。 A、24 B、6 C、3 D、12 正确答案： A 8、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部 门间的协调机制。 A、季度分析会议 B、专门会议 C、案防工作会议 D、银行业金融机构案件防控工作联席会议 正确答案： D 9、《银行业金融机构案件 （风险）信息报送及登记办法》 规定案件（风险）信息的报送线路是（） 。 A、实行双线报送 B、实行行内报送 C、报送至上一级行 D、报送至总行 正确答案： A 10、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信 3 息，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依 据（）法律给予处罚。 A、《中国人民银行法》 B、《银监法》 C、《商业银行法》 D、《银行业金融机构案件 （风险）信息报送及登记办法》 正确答案： B 11、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查 正确答案： A 12、银行业金融机构案件的调查实行（） 。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责 正确答案： B 13、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后 （） 小时