律师事务所业务管理中的利益冲突风险防范.doc

律师执业中的利益冲突风险防范 北京市中伦金通律师事务所 朱茂元 律师 从有关国家和地区的规定来看，调整利益冲突的规则是律师职业行为规则的一个重要组成部分。如何有效地识别和处理利益冲突问题，也是律师事务所进行日常管理的重要事项。 在我国，对于律师事务所和律师的利益冲突问题，以前并没有完善具体的规定，随着我国律师业的发展，利益冲突问题日益突出。为了规范律师事务所的业务活动和律师的执业行为，维护委托人的利益，树立律师的良好的职业形象，《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德与执业纪律规范》针对禁止双重代理的问题，作出了原则性的规定。2001年6月27日，北京市律师协会颁布《北京市律师业避免利益冲突的规则（试行）》，随后上海市律师协会和广州市律师协会也相继公布了避免利益冲突的规则，并且对禁止双重代理规则，以及双重代理例外所适用的范围和条件作出了指导性规定。 一、律师执业利益冲突指的是什么? 律师执业利益冲突(conflict of interest)，是指同一律师事务所代理的委托事项与该所其他委托事项的委托人之间有利益上的冲突，继续代理会直接影响到相关委托人的利益的情形 。 根据《不莱克法律词典》的解释，与律师法律服务有关的利益冲突Conflict of interest的解释是：律师的两个（或多个）委托人之间存在真实的或潜在的不一致的利益。如果，当事人不同意双重（多重）代理，或律师的继续代理将产生利益的对立，律师不得代理双方委托人。其原文如下：A real or seeming incompatibility between the interests of two of a lawyer’s clients, such that the lawyer is disqualified from representing both clients if the dual representation adversely affects either client or if the clients do not consent. 美国律师协会对利益冲突的定义：“如果存在律师对委托人的代理将因律师自身的利益、律师对其他现委托人、前委托人或者第三人的职责而受到重大不利影响的重大风险，则存在利益冲突问题”。 《美国律师协会职业行为示范规则》第1.7条【利益冲突：一般原则】规定： 一、如果律师代理某一当事人将直接危害律师的另一当事人，则律师不得代理该当事人，除非： 1） 律师合理地相信上述代理不会不利地影响与该另一当事人的关系，并且 2） 经协商后，两个当事人都同意。 二、如果律师对一方当事人的代理可能因律师对另一当事人或对第三方的责任。或因律师自己的利益而受到巨大限制，则该律师不得代理该当事人。除非： 1） 律师合理地相信上述代理不会受到不利影响；并且 2） 经协商后该当事人同意其代理，如果在一简单事件中律师同时代理多个当事人，上述协商应包括向各当事人解释共同代理的含义和所涉及的有利因素及风险。 二、避免利益冲突的理论渊源是什么？ 对于利益冲突的具体含义，很难有一个非常明确的界定。是否构成利益冲突需要根据每个案件的具体情况，考虑律师与委托人之间的关系、委托人与委托人之间的关系、委托人的特殊情况等等因素，综合加以评估。这种评估方法需要符合以下两个原则，这两个原则也是产生利益冲突规则的基础。 第一个原则，律师必须忠诚于委托人，为委托人尽职尽责地提供专业法律服务。在诉讼、仲裁纠纷中，或商务谈判、商务交易中，双方或多方都委托同一家律师事务所，或由同一名律师提供法律服务，同一案件利益对立的委托人之间存在实质权利义务上的冲突，承办律师很难做到对存在利益冲突的双方都尽职尽责。对于委托人来说，律师的忠诚程度受到严重影响，委托人不会相信承办律师对于自己的法律服务可以尽职尽责。 在美国，忠诚义务是律师与委托人关系的最基本要求。为最大限度地维护社会公众的法律权益，美国律师协会制定了许多调整律师与委托人之间关系的法律规则。 无论是在处理专项法律服务，或代理诉讼、仲裁活动时，律师代理了有直接利益冲突的双方当事人的法律服务，或律师为了履行其他责任，或律师为了自身利益，而不能为委托人提供最大限度的法律服务，律师就会被行业规则认定为不忠诚。 第二个原则，律师应当保守委托人的商业秘密和个人隐私。律师保守秘密，是律师执业活动中最为重要的法律职责之一。在利益冲突规则中保守职业秘密的职责有许多具体标准。 保密义务可作为诚实守信规则最重要的补充：保守委托人的秘密是律师执业道德规则(ethics)的一项中心职责。虽然，委托人明示同意披露商业秘