九 芝 堂：收购报告书.pdf

九芝堂股份有限公司 收购报告书 上市地：深圳证券交易所 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 九芝堂股份有限公司 收购报告书 收购人 住所/通讯地址 李振国 黑龙江省牡丹江市阳明区裕民路288 号 收购人财务顾问 签署日期：二零一五年十一月 九芝堂股份有限公司 收购报告书 收购人声明 一、本次收购的收购人为李振国（以下简称“收购人” ）。本报告书系收购人依据 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规及部门规章 的有关规定编制。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报 告书已全面披露了收购人在九芝堂股份有限公司 （以下简称“九芝堂” ）拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他 方式在九芝堂股份有限公司拥有权益。 三、收购人为自然人，签署本报告书不需要获得必要的授权和批准。 四、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业 机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书 做出任何解释或者说明。 五、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 九芝堂股份有限公司 收购报告书 目录 收购人声明 1 目录2 释义5 一、一般性释义5 二、行业术语释义6 第一节 收购人介绍7 一、基本情况7 二、最近五年的职业和职务7 三、控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况7 四、收购人最近五年内受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或者仲裁情况7 五、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发 行股份5%的简要情况8 第二节 收购决定及收购目的9 一、收购目的9 二、未来十二个月继续增持上市公司股份或者处置已拥有权益的股份计划... 10 三、本次收购决定所履行的相关程序及具体时间 11 第三节 收购方式 13 一、收购人在上市公司中拥有的权益情况 13 二、本次重组的基本方案 13 三、本次交易协议的主要内容 14 四、本次重组拟注入资产的情况24 2 九芝堂股份有限公司 收购报告书 五、本次收购股份的权利限制情况30 六、免予要约收购31 第四节 资金来源32 一、收购资金总额32 二、支付安排32 三、收购资金