比较制度经济学何自力第十四章节.ppt

第十四章 制度创新与制度变迁 目录 第一节 制度创新 第二节 制度变迁 第三节 经济机制设计理论 第一节 制度创新 一、创新与制度创新 二、几个重要概念 三、制度创新的供求及损益分析 四、制度创新的层次与时滞 一、创新与制度创新 创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过程），通过这种行为（或这一过程），在不断破坏旧结构的同时不断地创造出新结构。 制度创新就是指人们为了获取在现存制度结构内无法实现的潜在收益，寻求、设计并建构一种用以替代现存安排结构的新的制度安排。 二、几个重要概念 制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。 一项制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。 初级行动团体是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体。 次级行动团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入所进行的一些制度安排变迁。 制度装置是行动团体所利用的文件和手段，当这些文件或手段被应用于新的安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。 三、制度创新的供求及损益分析 影响制度需求的主要因素 ： 市场规模和规模经济对利益获取和费用支出的改变 外部性内部化所带来的利润 克服对风险的厌恶 交易费用节约所增加的利润 人们对收入预期的改变导致对新制度安排的收益和成本评价的全面修正 影响制度供给的主要因素 ： 如果实现一项制度安排所需要的组织费用因某种意图有人愿意承担，那么制度创新的成本将会显著减少 技术创新在增加新制度安排的潜在利润的同时，大幅度降低了相应的操作成本 教育的发展，经验的积累以及社科知识的进步导致制度创新的供给曲线右移 政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显减少了政府性制度创新的成本 对现存制度的路径依赖不可避免会增大新制度的供给成本 作为制度环境的社会行为规范和社会价值准则对制度供给曲线的上下移动产生影响 四、制度创新的层次与时滞 制度创新的层次 ： 单独的个人 自愿协议组成的团体 政府 制度创新的时滞： “认知和组织”的时滞 “发明”的时滞 “菜单选择”的时滞 “启动”时滞 目录 第一节 制度创新 第二节 制度变迁 第三节 经济机制设计理论 第二节 制度变迁 一、制度变迁的内涵 二、制度变迁的基本方式 三、制度变迁的理论基础 四、制度变迁的路径依赖 一、制度变迁的内涵 制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由既有制度形式（或制度结构）向新创制度形式（或制度结构）进行转换的一系列演变形态及其过程。 制度变迁的主体是新生利益集团，也就是诺斯所说的初级行动团体。 制度创新是制度变迁的一种前提。 制度变迁是有层次、分阶段的，是由一系列按时序推进、前后连贯的演变形态的组合。 制度变迁是一个动态的过程。 二、制度变迁的基本方式 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代（或者新制度安排的创造）主要由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 这种类型的制度变迁是由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引发的。 强制性制度变迁是由政府通过命令和法律引入和实行的制度变迁。 该制度变迁的动因则可能纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而引起。 三、制度变迁的基础理论 一般模型由产权理论、国家理论、意识形态理论和路径依赖理论四大部分组成。 经济增长取决于能够提供适当个人激励和有效的产权制度，有效率的标准是个人收益（或成本）与社会收益（或成本）相一致。 制度变迁的原则是制度创新的潜在利润大于预期成本。 国家是界定并实施产权的单位，因而国家最终要对造成经济增长或停滞的产权结构的效率负责。 意识形态具有克服“搭便车”并节省交易费用的功能。 制度变迁具有路径依赖性，人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。 四、制度变迁的路径依赖 制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素： 报酬递增因素 政治市场中交易费用的节约因素 意识形态因素 四、制度变迁的路径依赖 制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素： 1.报酬递增因素 报酬递增理论来源于演化经济学。演化经济学强调个体间的不同质性。即承认社会中存在着利益有别甚至相互冲突的不同集团或阶层。那么，现实中就不可能存在一个与利益集团划分无关的中性的制度报酬概念。要谈制度报酬，就必须弄明白究竟是社会中哪个集团或哪个阶层的报酬？建立制度所耗费的沉没成本，以及由于制度的确立而产生的学习效应、协作效应和适应性预期，究竟使得哪个集团或哪个阶层的报酬递增。 四、制度变迁的路径依赖 制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素： 2.政治市场中交易费用的节约因素 低交易费用的“政