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董事会要求为进行磋商而发行此文件，以获得对文件内容的反馈意见。执行董事会尚未批准本稿内容，发展效益委员会与执行董事会将在磋商结束后讨论所拟定的文件。 情况说明1 环境和社会风险的分类 本情况说明旨在促进拟议的关于项目新风险分类的讨论。本情况说明不构成拟议的环境和社会框架草案的一部分。 简介 本情况说明的目的是描述拟议的项目环境和社会风险与影响的新风险分类及其用法。它还讨论了风险分类与进行拟议项目的环境与社会评价的要求有何联系，这些要求是世界银行的《环境与社会政策》（ES政策）和《环境与社会标准1》中所确定的，以及风险分类与审议和使用借款国的环境与社会框架和系统运行风险评级工具（SORT）有何联系。 引入新的环境和社会风险分类的依据是什么? 目前，世界银行、其他国际金融机构以及许多国家的评价体系使用的是项目的ABC分类制度，ABC分类侧重于项目风险与影响的事前确定，并根据该分类确定环境与社会评估的类型和所需的磋商。它重点关注的是与项目的类型、性质、规模和位置以及潜在风险与影响的特点有关的技术因素。就设计项目和缓解措施和进行磋商和利益相关者参与而言，风险与影响的事前确定是一个重要方面，但在获取项目内外部正在发生的和新出现的问题方面，它不太有效，而许多这些问题都会对环境与社会绩效和成果造成显著影响。 《环境与社会政策》草案提出的新风险分类不会取代风险与影响的事前确定（这仍是《环境与社会标准1》的核心方面），但会将其纳入范围更广、更具综合性的战略风险管理方法，以便用于管理世界银行支持的项目。这一更全面的分类体系将继续考虑传统的ABC分类通常会考虑到的风险，例如：项目的范围和位置或影响是否是长期的或不可逆转的。此外,它明确要求考虑其他可能影响识别、评估和实施缓解措施的风险，并明确要求在项目生命周期中的任何时候，考虑未能按照《环境与社会标准1》解决项目的环境和社会风险与影响的可能性。这可能包括多种因素，例如：借款国的能力、承诺项目的变化或立法变化。 世界银行将使用新的分类体系——高风险类、较高风险类、中等风险类和低风险类——将其作为工具，在项目整个生命周期内定期审议和监督项目的环境和社会绩效以及对此类绩效的威胁。拟议的风险分类的主要目的是，确保世界银行按照正确的水平投入资源，以及在必要时按照适当的水平为项目提供企业监管和运营支持。 风险分类将确保世界银行拥有关于项目情况的准确、最新信息，其中包括可能会威胁到其环境与社会绩效和成果的问题。它还将有助于世界银行确保：借款国投入了足够的资源并获得了有针对性的实施支持，从而保证兑现在《环境和社会承诺计划》（ESCP）达成的承诺；以及确保项目的变更或不可预见的风险和影响得以解决。如有必要，世界银行将对分类进行调整，以确保继续为项目提供适当水平的支持和监督，而董事会将被告知此类变更。其目的是建立一个体系，以便在项目整个生命周期内通过评估、监督和适当的及时干预来管理风险。 风险分类如何运作? 在将项目划分为高、较高、中等和低风险类时，《环境与社会政策》确定了三个应该被考虑的风险方面。（i）项目的类型、位置、敏感性和规模；（ii）潜在的环境和社会风险与影响的性质和规模；（iii）借款国采用与《环境与社会标准》相一致的方式管理此类风险和影响的能力和承诺。根据具体项目以及其所处的开发环境，风险的其他方面也可能与环境和社会缓解措施和结果的兑现相关。这些可能包括法律和制度因素；拟议的缓解措施和技术的性质；治理结构和立法；与稳定、冲突或安全有关的考虑因素。 风险分类将考虑借款国管理项目风险和影响的能力。这种能力可以改变项目的生命周期，并导致不同的环境和社会结果。在确定项目的风险分类时，世界银行将考虑借款国过去实施项目的记录、制度能力以及可用于项目管理的资金和人力资源。借款国在项目实施中的环境和社会绩效可能会导致项目的风险分类的变更。分类旨在捕获相关的风险因素，并确保世界银行和借款国都能够预测和解决可能在项目中削弱其环境和社会绩效和成果的问题。 应该考虑什么风险? 世界银行将把项目划分为高、较高、中等和低风险类。对许多项目而言，讨论和评估适当的风险水平将是一个复杂的过程，这需要不同银行工作人员的参与并做出专业判断。参照世界银行和ABC分类目前所考虑的许多环境和社会问题，讨论将包括与物理项目有关的考量。例如：某些类型的项目，如大型基础设施项目（例如：大坝和水库、发电厂、机场、干道）、大规模的商品林、农业生产项目和有害废物管理和处置，可能会产生重大的不利风险和影响。 一般来说，与小规模的项目相比，大规模的项目将造成更多的重大风险和影响以及更多与此相关的问题。同样，与需要进行环境修复、维护或升级的项目相比，未开发地块上的新建设项目的潜在影响可能更加重大，必须要考虑潜在风险和影响的性质，例如：影响是否是不可逆的、前所未有的