诱致性制度变迁与强制性制度变迁.ppt

新制度经济学 诱致性制度变迁与强制性制度变迁   导言 制度的功能 诱致性制度变迁的经济学分析方法 强制性制度变迁的政治经济学 结束语 1、引言 制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用“需求－供给”这—经典的理论构架来进行分析。传统经济学将现行的市场制度（明确界定的产权、完备的信息、无摩擦的交易）当作既定不变的假设条件，这就极大地限制了它在对付多种经济问题时的可用性起笔。 本文的基本论点如下： 个体面临未来的不确定性和风险性 生命周期有限 制度功能：对付不确定性和增加个人效用 制度可以定义为社会中个人所遵循的行为规则，可以被设计成人类对付不确定性和增加个人效用的手段。 制度提供服务需要支付费用。在技术条件给定的前提下，交易费用是社会竞争性制度安排选择中的核心，用最少费用提供给定量服务的制度安排，将是合乎理想的制度安排。 制度变迁（从某种现行制度安排转变到另一种不同制度安排的过程）很难，成因： ①花费昂贵，净收益变迁成本，才会发生制度变迁。 ②制度变迁需要集体行动，故存在“搭便车”固有问题。 ③制度安排本身为公共品，故自发过程提供的新制度安排的供给不足，将 少于最佳供给。 经济增长将由于制度性服务供求变动而废弃某些现行的制度安排，新的制度安排将因此而创始以捕捉伴随经济增长而至的获利机会。所以，制度变迁在发展过程中是不可避免的。(即制度均衡打破，为获得潜在利润而开创新的制度安排) 制度安排的效率评价问题： 社会中各种制度安排是彼此关联的。不参照社会中其他相关的制度安排，就无法估价某个特定制度安排的效率。因此，在一个社会有效的制度安排在另一个社会未必有效。 政府的特殊性: 在社会所有制度安排中，政府是最重要的一个。政府可以采取行动来矫正制度供给不足。然而，需要有一个关于国家的理论来说清楚政府是否有这样做的激励。只有在政府收益高过费用时，政府才建立新制度。政府在建立最有效的制度安排方面导致失败的原因很多，例如：意识形态方面的原因、集团利益冲突以及社会科学知识的限制等 2、制度的功能 2.1制度需求 为什么制度对人不可或缺的？ ①有限理性：个人具有稳定的偏好：物质收益和货币收入＋对健康、声望、快乐以及其他非物质商品的追求；利己＋利他（只有在他的利他主义的报酬作为利他主义者的费用时他,才利他）。 由于有界理性的缘故，个人偏好的全局最大化在复杂环境下将得不到保证。不能达到全局最大化的另一个原因是信息费用昂贵。需要时间、努力，有时还要花钱才能获得数据资料并充分理解它们的含义。因此，如果额外信息的预期收益低于获得额外信息的费用，那么不拥有完全信息是理性的。 ②安全功能：人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而为确保年幼和年老时的安全作好准备，拉平随时间而变化的收入和消费水平，并获得对风险和灾难的保障。 ③经济功能：来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单位的个人是太小了，以致于他不能把这些经济中的大部分内在化，为开拓这些收益需要有集体的行动。 ④监督、强制执行功能： 制度安排是获取集体行动收益的手段。个体理性不必然导致团体理性，集体行为会产生个体单独工作时不存在的问题，如：欺骗、“磨洋工”、搭便车及道德风险。为了减轻这些问题的影响，产生了一些制度安排以实现监督、强制执行等功能。如：等级、合同和法律等制度安排。磨洋工、搭便车和道德危险问题也增加了供给基本的制度安排服务的费用。因此也有某些制度实排，它们存在的目的就是为了减少供给基本的制度服务的费用。私人产权、货币、合同、习惯、伦理、道德和意识形态就是这些制度安排中的几个例子。 2.2 制度的经济学研究 区分概念： 制度安排（元素）：管束特定行动模型和关系的一套行为规则。制度安排可以是正式的（家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、期货市场），也可以是不正式的（价值、意识形态和习惯）。 制度结构（集合）：一个社会中正式的和不正式的制度安排的总和。 经济学家用“制度”这个术语时，一般情况下指的是制度安排。 安全和经济是制度安排，从而也是制度结构存在的两个基本原因。 制度安排是获取集体行动收益的手段。 2.3 意识形态的制度性作用 意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。 正如诺斯简洁的概括那样，意识形态具有三个特征： 1、意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，它以“世界观”的形式出现从而使决策过程简化； 2、意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道德和伦理判定纠缠在一起的； 3、当个人的经验与他的意识形态不一致时，他会改变意识形态上的看法。 成功的意识形态也必须能克服搭便车问