第四讲_集体行动的逻辑.ppt

第四讲　《集体行动的逻辑》 程同顺　主讲 一、基本概念 二、主要观点 三、小集团理论 四、选择性激励 五、阶级行动理论 六、对利益集团理论的批评 曼瑟尔.奥尔森：1932年生于北达科他，本科就读于北达科他州立大学，1963年获哈佛大学博士学位，从1969年起任教于马里兰大学,1998年2月去世。 《集体行动的逻辑》是1965年在博士论文的基础上修改出版。加尔布雷斯、帕森斯曾经为书稿提出修改意见，哈耶克安排译成德语。 奥尔森在政治学中的地位 《政治科学新手册》政治学引用排行榜： 最常被引用的作者：奥尔森与唐斯、西蒙、布热津斯、巴里并列第八（布坎南、伊斯顿、拉斯威尔、罗尔斯、沙特利等10人并列第10）；在公共行政与政策分支学科中排名第三。 最常被引用的书籍：《集体行动的逻辑》排名第二！ 在政治学科带头人中居于“发电站”之列（共有10人，指在整个学科和较多分支学科最被常引用的学者，其他人包括阿尔蒙德、巴里、李吉帕特、李普塞特、韦巴等） 一、基本概念 集团(group)： （P7）一些有共同利益的个人。 从形式上包括两大类： 有组织的集团（组织起来的集团） 未被组织的集团 集团和组织的概念不是等同的。 潜在集团： 　客观上有共同利益，但实际上并未有效组织起来的集团。 小集团： 　成员数量较少的集团。 利益集团（interest groups）： 　组织化的，目标是影响公共政策（包括立法与行政）。 排外集团（exclusive groups） 相容集团（inclusive groups） 在市场中，一个产业中的企业在通过限制产量提高产品价格时是一个排外的集团； 但当它面对政府，寻求较低的税收、较高的关税或其它政策变化时，它们就是相容的集团。 二、主要观点 从个人理性地寻求自我利益的前提，推导出集团会采取行动集体行动维护集体利益的观点是不正确的。 如果一个大集团的成员理性地寻求自我利益最大化，他们便不会采取行动增进他们的共同目标或集体目标（他会等别人那么做，不用付出成本而坐享其成，搭便车） 大型集团或潜在集团一般不会自愿采取行动来强化其共同利益。 小集团（包括有选择性激励因素的集团）更容易采取集体行动，更容易成功。 三、小集团理论 大集团采取集体行动的困难： 集团越大，增进集团利益的人获得的集团总收益的份额就越小，采取有利于集团的行动得到的报酬就越少； 集团越大，任一个体(或小子集)从集团中获得的收益就越不足以抵消它提供集体物品所付出的成本； 集团成员数量越大，组织成本就越高，获得任何集体物品时需要克服的障碍的越大。 小集团更容易采取集体行动: 在小集团中，当一个人不再为集体物品付费时，其他成员的成本就会明显增加，他们也会拒绝付费，集体物品不再存在； 社会激励(惩罚)在小集团中更显得重要，因此小集团更有凝聚力和有效性，更容易采取共同行动。 （社会地位和社会承认是个人的非集体物品，社会激励能对个人区别对待，不合作的受到排斥，贡献大的受尊重。） 众多的工人、消费者、白领工人、农场主等只有在特定的条件下都会组织起来，而商业团体组织起来是普遍规律。 小集团的利益通过有组织、积极的行动能胜过大集团无组织、无保护的利益。 美国全国制造商协会:5%的会员提供的经费占活动经费的50%，不到1%的会员占有63%的理事席位。 沙奇内德：压力政治基本上就是小集团政治。 小集团中少数“剥削”多数的现象 小集团中，最大的成员会单独提供最大数量的集体物品，其收益与其负担的成本份额是不相称的。 小成员从集体行动中获得的收益份额小于大的成员，因此缺乏采取行动的激励。 小成员一旦能免费地从最大的成员那时获取集体物品，就更不会付出成本采取集体行动了。 四、选择性激励 大的集团中社会激励不再有效，个体成员采取集体行动是不理性的。 即使存在利他主义者，个人的贡献也是微不足道的： 一个农民仅限制自己的产量是不会影响农产品的价格的；想用一只桶挡住洪水的人不是圣人而是怪人。 大型集团的成功取决于它们是否有选择性激励： (1)具有行使强制性措施的权威和能力； (2)具有向个人提供积极诱导资源的能力。 工会、农场主、医生、律师等组织就是如此： 农场主组织通过农业合作社和政府机构来争取成员； 许多州的立法机构要求每一个开业律师都必须是州律师协会成员； 美国医学会提供医疗事故诉讼中的保护性帮助、出版杂志等。 工会理论 最早的工会不是出现在大工厂，而是出现在小工场。 一个理性的工人不会自发地为提供集体收益的工会做贡献，因为他一个人不会使工会壮大，而且他不做也能获得工会的收益。 工会的力量在于其强制性：工会成员不允许为任何雇用非工会成员的雇主工作。 （对于工人来说，职业机会是稀缺的，因此职业控制非常重要。） 内外有别 超过90%的工人不参加工会内部活动，然而超过90%的工人