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宪法学讲座 湘潭大学法学院 尹华容QQ:1315403922 第一讲 国家第二讲 宪法与宪政第三讲 公民基本权利第四讲 国家机构第五讲 违宪审查 第一讲 国家 一、 国家形成的几种学说 （一）阶级斗争学说 （二）社会契约学说：（霍布斯、洛克、卢梭社会契约思想的比较） （三）流寇坐寇说  著名美国经济学家奥尔森（Mancur Olson,1932-1998）直接把国家定位义为“坐寇”。 奥尔森指出：人类社会中总有少数人认为，与其生产财富，不如去掠夺财富来得容易。而要掠夺财富，就要有武力。靠武力掠夺财富的人分两类：固定地域的掠夺者和不固定的地域的掠夺者，奥尔森分别称之为坐寇和流寇。  国家就是一个“坐寇”。马克思主义就特别强调国家是暴力机器，是专政机关，是一个阶级压迫另一个阶级的“坐寇”。奥尔森在《权力与繁荣》中说：如果一个常驻的匪帮在他的地盘上垄断了抢窃，那么他的受害者便不必担心其他偷盗者。 在一个流匪频繁的世界里，人们很难有生产或积累财富的积极性，因为财富很可能被偷走，结果也就没什么可供匪帮偷的东西。  有理性的匪徒会劝导匪首抓住一块特定的地盘，占地为王，并为当地的居民提供和平秩序和其他公共品，以税的形式窃取财富会比流窜抢劫所获更为丰厚。奥尔森从中国军阀冯玉祥的故事中得到启发，认为最早的政府是通过暴力形成的，“坐寇”把“抢夺率”叫做“税率”。坐寇总是攫取居民产出的一小部分，以便保持居民再生产的动力。坐寇之所以不攫取居民所有的产出，不是为属民的幸福，而是指望属民为他们创造永久的财富。坐寇甚至愿意兴修水利、铺路架桥、提供其它公共品，不准外来者和内部成员随意掠夺或盗窃他人财产。这样，专制国家就产生了。这就是“流寇”转“坐寇”即“窃国者为诸侯”的专制国家起源论。政府就是在流寇向坐寇的演变过程中产生的。 ??  奥尔森强调的是由“寇”变“王”的诱因和利益机制变化。在《国家的兴衰》中，奥尔森提出了涵盖利益与狭隘利益这两个概念。拥有涵盖利益的主体，其自身利益与社会的繁荣密切相关，因而有强烈的激励为社会提供公共物品。人类文明在坐寇的统治下逐渐进步，其过程偶尔由于流寇的出现而被打断！ 二 、 国家的功能及其正当性依据 （一）国家的功能 国家功能的第一层意思就是指国家整体具有一些什么样的作用，其第二层意思就是指一个国家的政府具有什么的作用。不过，理论上人们通常将这两种功能混为一谈，并且主要地以第二种功能来取代第一种功能。这种情况是有其原因的，因为事实上，第一层意义上的国家的功能不仅通常需要通过第一层意义上的功能体现出来，而且第一层意义的作用在西方以理论的方式被明确的揭示出来，也是在社会契约理论建立之后的事情。  在现代社会，自由主义流派与社会主义流派对国家功能的观点有着根本的区别。熊彼特对社会主义有一个相当概括的定义，“不是由私有的或私人经营的企业，而是由公共权力机关控制生产资料，决定怎样生产，生产什么，谁该得到什么东西的那种社会组织。”这里所谓公共权力机关就是指政府，政府在这里控制生产资料的所有权，社会生产和社会分配。这样一种类型的政府的权力在现实生活中是无远弗届的，深入到生活的每一个层面。社会主义者认为通过这样一种公共权力机关，能够消除人与人之间的不平等，并且最大限度地发展生产力，满足人们水平不断提高的需要。  与这样观点处于另一极的是自由主义中的极端派别，自由至上主义。诺齐克提出了最弱意义上的国家和超弱意义上的国家两种选择。所谓最弱意义上的国家就是所谓“守夜人式的国家”，这是古典自由主义提出的国家理想。这种国家的功能“仅限于保护它所有的公民免遭暴力、偷窃、欺骗之害，并强制实行契约等”。  诺齐克说，这种国家看来是进行再分配的国家。没有任何再分配的国家是一个超弱意义的国家，“除了直接的自卫所必需的之外，一个超弱意义的国家坚持一种对所有强力使用的独占权，这样就排除了个人（或机构）的报复侵害和索取赔偿，但它只对那些出钱购买了它的保护和强制保险的人们提供保护和强制实行契约的服务。没有出钱购买来自这种独占权的保护的人们，就得不到它的保护。”  在诺齐克看来，两者之间根本的差别就在于如下一点：“最弱意义的国家（守夜人式的）国家，等于是在超弱意义上的国家之外，再加上一种（明显是再分配的）弗里德曼的、由岁收在财政上支持的担保计划。在这一计划下，所有人或有些人（例如那些需要保护者）得到一种以税收为基础的担保，而这种担保，他们在一个超弱意义上的国家中只能通过自己购买的保险获得。”  国家的基本功能从最抽象的意义上来说，就是控制、提供和分配社会基本利益。通过比较社会主义的观点和自由主义至上的观点，我们看到，它们两者的区别并不在于是否提供这些控制、提供和分配那些基本利益