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我成为经济学家的演化之路 〔美 〕肯尼斯 ·阿罗 KENNETH J. ARROW 剖析自己并不是令人舒坦的事。一方面企图全力表现 自我最佳 的 一面，一方面又担心名不副实，两者之间的分寸实在不易拿捏。在此， 我愿意矢志追随福尔摩斯 （Sherlock Holmes ）这位卓越的真象追求者 的训示，这是他在也许是唯一一次表现得过度谦虚时所说 的话：“我亲 爱 的华生，我绝对不能同意将所谓谦虚与其他 的美德并列。服膺逻辑 思维的人，对所有 的事都应该实事求是，贬抑自己与 自我夸大，同样 都是背离了真理。”〔1〕 一、回忆的盲点 我们在回顾时，并不能宣称对自己的一生无所不知。不论是个人 生活还是知识积累，我都不敢说 自己完全了解曾经影 响过我的所有 力量。事实上，在接下来 的演讲 中，各位就可以发现，我目前仍然无 法重建 自己的思想与兴趣在发展过程中的若干 因素。当重新阅读以前 所写的学术论文时，我偶尔会察觉到自己的记忆多少有一些错误。其 实，参与这一系列演讲 的主讲者，都被要求担任他们 自己的历史学者 或传记作家；然而，就像所有 的历史学者或是传记作家一样，他们偶 尔也会犯错。如果这些回忆能够和文献记录相互印证，就应该值得信 赖。否则，诸如主讲者个人单独与 闻之事，只能视为不尽完美可信的 证据。 我一直对经济思想史有浓厚的兴趣。过去几年也教授这门课程。 我经常面对的一个 问题是，在新观念的发展中，不同因素 的相对重要 性究竟如何。举例来说，有些人可能会认为，经济学家 的个人成长历 史与阶级背景是重要的因素。然而，实际的状况并非如此。 以19 世 本文为1984 年11 月5 日阿罗在美 国得克萨斯州圣安东尼奥 Trinity 大学威廉 · 伯烈特经济论坛所作的主题演讲。 〔1〕 见 《希腊翻译员》（The Greek Interpreter ）。 1 阿罗：我成为经济学家的演化之路 纪伟大 的经济学家来说，李嘉 图 （David Ricardo ）是相 当成功 的生意 人，或许说他是高明的股票投机客更为恰当；穆勒 （John Stuart Mill ） 则从小就被严父培养为知识分子。尽管两人的出身背景截然不同，但 他们 的经济理论却非常近似。无可讳言的，教育在知识的积累过程中， 具有举足轻重的地位，而且影响程度愈来愈深远，因为今天的经济学， 和其他 的自然与社会科学一样，早已成为一项专业的学问。再者，个 人的才智与兴趣，也可能影响经济学的专攻方向以及使用 的研究方法。 但是，似乎没有证据显示出，经济学家 的人格特质，会在他所引介的 新观念中扮演决定性的角色。 因此，我接下来只对个人的出生背景作简要的介绍。我父母双方 的家庭皆是外国移民，在1900 年左右来到美 国，并在纽约安定下来。 双亲来 自贫穷的家庭，而母亲 的家庭则是勤奋而业绩平平的商人。他 们两人都非常聪 明，家母是高 中毕业，家父则是大专毕业。家父年轻 之时，经营事业可说一帆风顺，因此我10 岁之前生活非常舒适，而更 重要的是，家里有许多好书。后来，经济大恐慌使家父 的事业一败涂 地，大概有十年的光景，我们的家境是一贫如洗。 我在年幼 的时候，就被认为是资赋优异。我几乎无书不读，并且 渴望将 自己的理解加 以系统化。举历史为例，在我的想法里头，历史 并不仅仅是一日期与一些生动的故事，我将之视为一个序列，从一个 事件 中不断产生下一个事件。这种秩序感在我高 中与大学的阶段逐渐 成型，导致我对数学与数理逻辑产生浓厚兴趣。 二、 由统计学入手 整体来说，我在小学及 中学表现优秀。到了大学，由于家境贫寒， 我仅能选择纽约的市立学院 （City College ）就读。该校自 1847 年以 来，就受纽约市政府补助而不收学杂费。迫于经济 因素而不得不来此 就读的优秀学生，可以说 比比皆是，因此学生的平均素质相 当高。在 师资方面，一般来说都能胜任其职，有些更是相 当杰出。老师们均以 育英才作为职责，我从