政府内控作业管理系统.doc

行 政 院 主 計 總 處 『政府內部控制作業管理系統』 作業層級自行評估子系統 中華民國103年02月05日 目　　　錄 一、 機關承辦人 3 1. 作業流程 3 2. 建立作業層級評估基本資料、選擇參與單位 3 3. 查詢、複評與解鎖自行評估表 5 4. 產製機關自行評估統計表 8 二、 單位承辦人 11 1. 作業流程 11 2. 建立作業項目與控制重點基本資料 11 3. 開始作業層級資料填報作業 18 (1)、 選擇單位自行評估作業項目與排序 18 (2)、 設定單位作業項目控制重點排序 20 (3)、 維護單位自行評估表 22 (4)、 產製單位自行評估統計表 28 機關承辦人 作業流程 建立作業層級評估基本資料、選擇參與單位 功能說明：機關承辦人在進行作業層級自行評估前，需建立作業層級評估基本資料。 使用方式：登入「內部控制管理系統」，點選【作業層級自行評估子系統】→【建立作業層級評估基本資料、選擇參與單位】→進行增刪查改作業層級評估基本資料與選擇參與單位。 畫面說明： ※主畫面 「使用時機」：機關承辦人可查詢各年度之作業層級評估基本資料。 「操作說明」：進行作業層級自行評估基本資料增刪查改功能。 「按鈕與欄位說明」： 【查詢】：顯示當年度作業層級評估基本資料。 【新增】：新增各年度作業層級評估基本資料。 【修改】：修改各年度作業層級評估基本資料，修改只能單選。 【刪除】：刪除各年度作業層級評估基本資料。若已勾選參與內控單位，則不予刪除。刪除可支援多選。 ※新增畫面 「使用時機」：機關承辦人進行作業層級自行評估前，須新增該自行評估基本資料。 「操作說明」：設定作業層級評估基本資料，並勾選參與之內控單位後，點選【存檔】按鈕儲存。 「按鈕與欄位說明」： 【評估種類】：區分為年度例行評估、專案評估兩類。 【評估起始日期】、【評估結束日期】：系統預設帶當天日期，機關承辦人自行調整。 【選擇參與內控單位】：勾選參與此次作業層級內控之單位，系統提供全選功能。(若無單位可供挑選，請先進入【綜合管理子系統】-【所屬機關、單位管理】中，建立單位資料) ※修改畫面 「使用時機」：機關承辦人欲修改作業層級自行評估基本資料及參與之內控單位時使用。 「操作說明」：異動作業層級評估基本資料，並勾選參與之內控單位後，點選【存檔】按鈕儲存。 「按鈕與欄位說明」： 【年度】：不提供修改。 查詢、複評與解鎖自行評估表 功能說明：機關承辦人在單位承辦人填寫評估資料時，可檢視各單位資料填寫狀況，進行複評、列印與解鎖各單位評估資料功能。 使用方式：登入「內部控制管理系統」，點選【作業層級自行評估子系統】→【維護自行評估表※主畫面 「使用時機」：機關承辦人確認各參與單位資料填寫狀況，以及解除資料鎖定狀態時使用。 「操作說明」：選擇【年度】、【評估名稱】、【單位名稱】下拉選單後，系統會顯示目前參與單位資料填寫狀態。若要取消作業項目鎖定狀態，則勾選相關作業項目後，點選【取消確認狀態】按鈕解除鎖定。 「按鈕與欄位說明」： 【查詢】：顯示作業層級評估資料填寫狀態。選擇【年度】、【評估名稱】、【單位名稱】(含全部)後，系統自動顯示查詢結果。 【取消確認狀態】：若作業項目評估狀態為已確認，單位將無法修改評估資料。此時可勾選該作業項目後，點選【取消確認狀態】按鈕解除鎖定。此功能支援多選。 【進行複評】：若作業項目單位已鎖定確認後，即可進行該作業項目之複評。勾選一欲複評作業項目後，點選【進行複評】按鈕，進行複評。 「作業項目評估狀態」分為：無資料、尚未確認、已確認三類。其中無資料、尚未確認以紅色字體表示。 ※複評畫面 「使用時機」：機關承辦人欲進行自行評估表複評與列印時使用。 「操作說明」：將「複評情形說明」、「須採行之改善措施」、「複評人員」與「複核」欄位填寫後，點選【存檔】按鈕儲存。 「按鈕與欄位說明」： 【存檔】：將複評相關欄位儲存。 【列印】：若自行評估表已複評並存檔完成，則可點選【列印】產生自行評估表。 ※列印畫面 產製機關自行評估統計表 功能說明：機關承辦人在各單位均完成作業層級評估時，可查詢、列印【政府內部控制制度作業層級自行評估統計表】，檢視各單位資料填寫狀況。 使用方式：登入「內部控制管理系統」，點選【作業層級自行評估子系統】→【產製機關、單位自行評估統計表】→進行查詢與列印評估統計表。 畫面說明： ※主畫面 「使用時機」：機關承辦人產製作業層級自行評估統計表，了解各參與單位資料填寫結果。 「操作說明」：選擇【年度】、【評估名稱】、【評估單位】下拉選單後，點選【查詢】按鈕。系統會顯示目前參與單位資料填寫狀況。點選【列印】按鈕則進行印表。 「按鈕與欄位說明」： 【列印】：提供網頁列印功能，列印參數可事先透過瀏覽器(檔案(預覽列印(設定列印格式之功