20140528合同履行责任追究办法.doc

合同履行责任追究办法 所有红色字体都是我已经修改的。 1　目的 为了促进公司员工忠于职守，确保合同管理工作各环节落实到位，强化工作责任，减少工作失误和差错，并对各岗位出现的相关责任问题给予相应处理，特制定本制度。 2　适用范围 本办法适用于公司及各分、子公司劳动合同制员工。 3 定义 3.1合同：公司对外签订的一切合同，特别是销售合同。 3.2合同责任追究：对合同授权、投标、签订、履行等各环节涉及的责任人及责任部门的不当行为进行内部监督和责任追究。 4 原则 预防为主；责任倒追；谁主管、谁负责；谁举措、谁落实。 5 责任追究种类 5.1经济处罚（按损失金额的20%----100%，不低于1000元） 5.2通报批评、书面警告、记过、记大过、降职（级）、免职、留用察看、解除劳动合同（退回劳务派遣单位）。 经济处罚、通报批评可与其他责任追究方式并用。 6 责任追究依据 公司章程、规章制度、操作流程、通知、会议决议、工作计划、工作联系单等书面文件及其他可证明工作责任的事实。 7　可进行责任追究的行为 7.1在授权过程中，有下列情形之一，应当追究相关责任人的责任： 7.1.1 因所授代理权限不明、授权期限不清或超出合理期限而导致该授权被滥用的； 7.1.2未经公司书面批准，将项目跟踪授权、投标授权给非项目备案人或对同一项目重复授权的； 7.1.3 业务员利用虚假信息骗取授权、超越授权、假冒授权导致公司损失的； 7.1.4 明知或应当知道上述行为而不及时向公司报告的。 7.2 在招投标过程中，有下列情形之一，应当追究相关责任人的责任： 7.2.1 投标文件、资料有重大疏漏导致标书被废标的； 7.2.2 投标文件、资料中有漏项、重大偏差导致该项目不能中标或可能产生较大损失的； 7.2.3 未经公司总经理批准，擅自拒绝编制标书或不能及时完成投标文件编制工作的； 7.2.4擅自陪标的，以牟利为目的陪标加重处罚。 7.3. 在产品（工程）销售或提供服务的过程中，有下列情形之一，应当追究相关责任人的责任： 7.3.1 未按规定进行合同评审的，擅自签订合同的； 7.3.2 未经批准，擅自低于公司规定价格销售产品(工程)或提供服务的； 7.3.3 应收账款未及时催收、对账、申报不良应收款，以及对异常应收款项未及时汇报、处理的； 7.3.4 提供假冒产品或私自提供服务的； 7.3.5 合同未报公司备案或谎称解除合同，私自履行的； 7.3.6 将应由本公司或本部门签订的合同或签订合同机会，转移至其他公司或其他部门的； 7.3.7 未经中心负责人同意，签订合同前未填写《客户资信调查表》的； 7.3.8 收取合同款，不再3日内交至公司的； 7.3.9收取合同款，未经公司同意，自收自支，擅自截留、挪用合同款的； 7.3.10造成公司损失的其他情形。 7.4 在公司物资(劳务)采购过程中，有下列情形之一，应当追究相关责任人的责任： 7.4.1 未按规定程序订立合同的； 7.4.2 未按规定进行招标或者比价分析采购的； 7.4.3 采购标的物与市场同类商品价值相比明显偏高的; 7.4.4 采购标的物与不符合技术规范及质量标准的设备、材料或其他商品，集成设备采购不符合目标客户要求的设备、材料； 7.4.5 虚报、瞒报物资(劳务)采购价格的； 7.4.6 未进行必要的资信调查盲目支付预付款的； 7.4.7 授意、指使或串通进行违规采购的； 7.4.8 在采购过程中，收受贿赂、礼物、各种有价券（卡）的； 7.4.9 造成公司损失的其他情形。 7.5 在合同履行过程中，有下列情形之一，应当追究相关责任人的责任：： 7.5.1合同评审，各部门不认真履行评审职责，导致合同履行发生损失的； 7.5.2合同经评审后，技术部门不能及时、准确、完整提供的设计文件、资料，影响合同履行的； 7.5.3合同经评审后，运营中心不能及时交付合格、完备的产品并提供设备材料及相应文件资料，影响合同履行的； 7.5.4合同经评审后，经营部门请求后，售后服务部门不能提供及时、有效的售后服务的； 7.5.5公司履行主要合同义务，不能索取有效的凭证的； 7.5.6合同重大变更（如合同当事人、履约期限、质量要求等实质变更），没有进行合同评审或取得书面资料的； 7.5.7没有及时收回应收款，不按《应收款管理办法》规定执行的 7.5.8在合同评审和执行过程中，各职能部门应提出明确的意见和依据，对滥用职权、徇私舞弊、打击报复、相互推诿的应加重处罚； 8 责任追究程序 8.1需求人员或者部门填写《责任追究申请表》，经中心负责人审批，报行政总务部（涉及违反人事管理相关规定的行为报人力资源部，涉及触犯法律法规报法务部）； 8.2由人力资源部牵头组织相关部门进行调查核实