中国工商银行股份有限公司2014年第二次临时股东大会会议资料.pdf

2014 年第二次临时股东大会会议资料 中国工商银行股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会会议资料 二零一四年九月十九日 1 2014 年第二次临时股东大会会议资料 会议日程 现场会议召开时间：2014 年 9 月 19 日14 时 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区复兴门内大街 55 号中国工商 银行股份有限公司总行 网络投票： 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票 （适用于A 股），时间为 2014 年 9 月 19 日 9:30-11:30；13:00-15:00。 召集人：中国工商银行股份有限公司董事会 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、推选计票人、监票人 四、宣布拟审议事项 五、问答环节 六、宣布出席会议股东的人数、代表股份数，填写表决票 七、休会，统计表决结果 八、宣布表决结果 九、宣布会议决议 十、律师宣读法律意见书 十一、宣布会议结束 2 2014 年第二次临时股东大会会议资料 文件目录 关于《中国工商银行 2015-2017 年资本规划》的议案 4 关于中国工商银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案8 关于中国工商银行股份有限公司境外发行优先股股票方案的议案10 关于中国工商银行股份有限公司境内发行优先股股票方案的议案20 关于中国工商银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标 的影响及采取填补措施的议案30 关于制定《中国工商银行 2014-2016 年股东回报规划》的议案 34 关于修订《中国工商银行股份有限公司章程》的议案37 关于 2013 年度董事与监事薪酬清算方案的议案42 3 2014 年第二次临时股东大会会议资料 中国工商银行股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会会议资料之一 关于《中国工商银行 2015-2017 年资本规划》的议案 各位股东： 2012 年，董事会及股东大会审议通过了《中国工商银行 2012-2014 年资本 规划》。本行高度重视规划的实施工作，不断推进资本管理集团全覆盖，优化经 济资本管理措施，并积极探索外源性资本补充渠道。2013 年末，本行审计后并 表口径资本充足率为 13.12%，核心资本充足率为 10.57%，符合规划要求。 未来几年是我国深化金融改革的重要时期，宏观环境的变化将给本行资本管 理带来巨大挑战，本行资本管理高级方法获批将给本行资本管理提出更高要求。 为适应国内外经济金融形势和监管要求的变化，本行在评估当期资本规划执行情 况、保证向下个规划期顺利过渡的基础上，分析了今后三年资本供求，编制了《中 国工商银行2015-2017 年资本规划》（以下简称《规划》，详见附件）。 《规划》综合考虑了银监会资本监管和全球系统重要性银行（G-SIFIs ）资 本附加等监管要求，并保持合理缓冲区间，提出 2015-2017 年本行资本充足率规 划目标为：核心一级资本充足率不低于 8.5% ，一级资本充足率不低于9.5% ，资 本充足率不低于 11.5%。 根据银监会《关于完善商业银行资本补充机制的通知》（银监发[2009]90 号）， 《规划》需提请董事会和股东大会审议后实施，并向相关监管部门报备。《中国 工商银行 2015-20