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2013年上半年度信托业法规概览 合规管理部 2013年上半年，合规管理部共收到监管部门文件48份。其中业务类8份，公司管理类 38份，其他类2份。文件主要对公司地方政府融资平台项目、反洗钱、案件防控、消费 者保护、信息技术等方面进行了规范。重点列举如下： 发布日期发布日期 文件名称文件名称 发布日期发布日期 文件名称文件名称 2013-3-15 证券公司资产证券化业务管理规定 （中国证券监督管理委员会公告[2013]16号） 2013-3-19 关于扩大企业年金基金投资范围的通知 （人社部发[2013]23号） -33--2525 中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知 （（银监发银监发[2013]8[2013]8号号）） 业业 业业 务务 2013-4-17 黑龙江银监局关于转发加强2013年地方政府融资平台风险监管指导意见的通知 （黑银监发 务务 [2013]42号） 类类 类类 2013-5-22 黑龙江银监局关于邓新权同志在理财业务监管专题工作会议上的讲话 2013-5-29 黑龙江银监局办公室关于转发下达2013年4个工业行业淘汰落后产能目标任务的通知 （黑银监 办发[2013]129号） 2013-6-4 黑龙江银监局办公室关于转发坚决遏制产能严重过剩行业盲目扩张的通知 （黑银监办发 [2013]134号） 类别类别 发布日期发布日期 文件名称文件名称 类别类别 发布日期发布日期 文件名称文件名称 2013-4-9 黑龙江银监局关于转发防范银行业金融机构进一步做好绩效考评工作意见的通知 （黑银监办发[2013]77号） 综 合 2013-4-9 关于开展信托公司2012年度监管评级的通知 类 2013-4-19 尚福林主席在2013年第一次经济金融形势通报分析会议上的讲话 2012-6-3 银监会办公厅关于切实做好 “打传销反欺诈促和谐”执法行动的通知 （银监办发[2013]158号） 反 2013-1-16 中国人民银行哈中心支行关于印发 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的通知 （哈银发[2013]6号） 洗 2013-5-10 中国人民银行哈中心支行关于近期金融机构反洗钱工作问题的提示 （哈银办发[2013]94号） 钱 2012-12-31 中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知 （银监发[2012]61号） 2013-3-4 黑龙江银监局关于转发2013年银行业案件防控工作意见的通知 （黑银监办发[2013]36号） 案 件 管管 防 2013-3-15 黑龙江监管局关于印发金守恒同志在2013年全省银行业案件防控 （电视电话）工作会议上讲话的通知 （黑银监发[2013]19 管管 控 号） 理理 理理 2013-4-1 黑龙江银监局办公室关于转发2012年银行业金融机构案件情况通报的通知 （黑银监办发[2013]91号） 类类 类类 舆情 2013-4-19 黑龙江银监局关于印发黑龙江银局2013年银行业消费者权益保护工作要点的通知 （黑银监办发[2013]93号） 及消 费者 2013-6-18 黑龙江银监局关于转发2012年银行业金融机构舆情工作情况通报的通知 （黑银监办发[2013]141号） 保护 2013-3-11 黑龙江银