深圳市奥拓电子股份有限公司2017年股票期权激励计划实施.PDF

深圳市奥拓电子股份有限公司 2017年股票期权激励计划实施考核管理办法 深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步完善公司治 理结构，有效调动公司董事、中高层管理人员及核心员工的积极性、主动性和创 造性，提高公司经营管理水平，有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的持续、健康发展，为股东带来更高效、更 持久的回报，制定了《深圳市奥拓电子股份有限公司2017年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称《激励计划》）。为了配合《激励计划》的实施，公司根据《中 华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及其他有关 法律、法规、规范性文件及《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》的规定，结合 公司实际情况，制订本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的是以公司价值创造为核心，使业绩考核透明化和考核管理 工作系统化，把经营业绩与公司、部门和个人的回报相结合，保证公司整体战略 目标得以层层分解和贯彻。同时对符合本次激励计划要求的激励对象进行有效考 核，为本次激励计划执行过程中激励对象获授股票期权的最终价值的实现提供客 观、全面的评价依据。 二、考核原则 本次考核以“基于战略的原则、目标承诺原则、客观性原则、责任结果导向 原则”四大原则为考核基准，同时建立以“定量考核为主、定性考核为辅”的考 核体系，严格按照本办法对激励对象的工作业绩、工作能力及工作态度进行综合 考评。 1、基于战略的原则：以自上而下的战略目标体系和公司业绩考核指标为基 第1 页 本依据设计，因此该体系运行的重要结果将是自下而上的支持公司战略目标和业 绩考核指标的实现。 2、目标承诺原则：考核期初激励对象应对公司分配的绩效目标达成共识， 激励对象须对绩效目标进行承诺。 3、客观性原则：以日常管理中的观察、记录为基础，注意定量与定性相结 合，强调用数据和事实说话。 4、责任结果导向原则：工作态度和工作能力应当体现在工作绩效的改进上。 三、激励对象 本办法的考核范围为本次激励计划确定的激励对象，具体包括以下几类： 1、公司董事、高级管理人员（不含实际控制人、持股 5%以上的主要股东、 独立董事、外部董事以及监事）； 2、关键管理人员（含控股子公司）； 3、核心技术（业务）人员 （含控股子公司）； 以上董事及高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励 对象均已与公司（含控股子公司）签署劳动合同或聘任合同。 四、考核职责分工 1、公司董事会负责制定与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负 责领导、组织、实施对激励对象的考核工作及监督考核结果的执行情况。 2、公司人力资源部、计划财务部、审计部、证券事务部等相关部门在薪酬 与考核委员会的领导下组成工作小组，负责相关数据的收集和整理，并对激励对 象的考核分数进行计算，汇总考核结果的相关材料。工作小组应对相关数据及汇 总材料的真实性和可靠性负责。 3、公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出决 议。 第2 页 五、考核工具 1、《股权激励计划绩效目标任务书》——适用于所有激励对象。结合公司的 长期发展战略、年度整体目标、年度计划，基于岗位和分管单位的职责，形成考 核周期内需要完成的任务和预期达到目标的书面约定。 2、《2017 年股票期权激励计划考核评估表》——适用于所有激励对象。其考评 指标由定性和定量两方面组成，由各岗位级别所涉及到的考核主体进行实施。 六、考核内容和方法 激励对象获授的权益能否行权将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共 同确定。 1、公司层面的业绩考核 公司本次激励计划首次授权的股票期权分三期行权，预留的股票期权分两期 行权。在等待期内分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的行 权的条件。 授权行权期 业绩考核 目标 公司