民盛金科控股股份有限公司独立董事工作制度.PDF

民盛金科控股股份有限公司 独立董事工作制度 民盛金科控股股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）颁布的《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称“《指导意见》”）、《上市公 司治理准则》、深圳证券交易所发布的《独立董事备案管理办法》及国家有关法律、法 规和 《民盛金科控股股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，民盛金科 控股股份有限公司 （以下简称“公司”）为进一步完善法人治理结构，改善董事会结构， 强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司 的规范运作，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其它职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应该有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专 业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照国家 相关法律、法规、《指导意见》和《公司章程》要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其它与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第六条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间 和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其它不适宜履行独立董事职责的情形， 由此造成公司独立董事达不到《公司章程》要求人数时，公司应按规定补足独立董事人 数。 第八条 独立董事应当按中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织 的培训。 民盛金科控股股份有限公司 独立董事工作制度 第九条 独立董事必须具有独立性，下列情形的人员不得担任公司的独立董事： (一) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系 亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟 姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； (二) 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股 东及其直系亲属； (三) 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东 单位任职的人员及其直系亲属； (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； (五) 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； (六) 《公司章程》规定的其它人员； (七) 中国证监会认定的其它人员。 第十条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： (一) 根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格； (二) 具有本制度所要求的独立性； (三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； (四) 具有五年以上法律、经济或者其它履行独立董事职责所必需的工作经验； (五) 《公司章程》规定的其它条件。 第三章 独立董事的产生和更换 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东 可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立 董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独 立客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第十三条 在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，公司应将所有被提名 人的有关材料 （包括但不限于《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独 立董事履历表》和《独立董事