宁波慈星股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDF

独立董事述职报告 徐海平 宁波慈星股份有限公司 2016年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按 照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他 有关法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠 实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体 利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。 现将2016年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席董事会的情况 2016年度，自本人担任独立董事以来，公司共召开10次董事会，本人出席了 任职期间内的9次公司董事会。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提交董 事会的所有议案都经过了仔细的审核和客观谨慎的思考，与公司经营管理层保持 了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为2016 年公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序， 合法有效，故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也没有反对、 弃权的情形。 二、发表独立意见情况 本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事 就相关事项共同发表独立意见如下： 1、在2016 年 1 月12 日公司第二届董事会第二十三次会议上对公司 《关于 使用未有投资计划的募集资金投资设立合资公司暨关联交易的议案》发表了独立 意见。 2、在2016 年3 月25 日公司第二届董事会第二十四次会议上对公司 《关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司关联交易事项的 独立意见》、《关于公司 2015 年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于公司2015 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告的议案》、《关于聘任2016 年度会计师事务所的议案》、《关 独立董事述职报告 徐海平 于董事辞职及董事候选人提名的议案》、《关于坏账核销的议案》、《关于调整 募集资金投资项目概算的议案》发表了独立意见。 3、在2016年7月5日公司第二届董事会第二十八次会议上对公司 《关于使用 剩余的超募资金、未有投资计划的募集资金及自有资金进行对外投资的议案》发 表了独立意见。 4、在2016 年8 月6 日公司第二届董事会第二十九次会议上对公司《关于控 股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司关联交易事项的独 立意见》、 《关于公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》发表了独立意见。 5、在2016 年10 月27 公司第二届董事会第三十次会议上对公司《关于出售 控股子公司暨关联交易的议案》发表了独立意见。 6、在2016 年11 月17 日公司第二届董事会第三十一次会议对公司《关于公 司董事会换届选举暨提名第三届董事会董事候选人的议案》、《关于调整闲置自 有资金购买理财产品的投资额度的议案》发表了独立意见。 三、董事会专门委员会履职情况 本人作为董事会提名委员会委员、战略委员会委员, 积极参与了各委员会的 日常工作，对各候选人的个人履历、教育背景、工作经历等任职资格进行了审核， 对公司中长期发展规划和重大投资决策进行研究并积极提出建议，切实履行了独 立董事职责。 四、保护投资者权益方面所作的工作 1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规的有关规定做好披露工作，保证2016年度公司的信息披露真实、准确、 及时、完整、维护了公司和投资者利益。 2、2016 年度本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分 发挥专业优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地的 发表意见和行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。 五、培训和学习情况 本年度，本人认真学习独立董事