合规知识竞赛-多选.ppt

【多选】《“红、黄、蓝”牌处罚制度（2010版）》处罚的种类分为: 口头批评、书面批评、通报批评 警告、记过、记大过 降职、撤职 留司察看、辞退 【多选】对被出示红牌违规事项的直接责任人，适用于以下哪些处罚: 警告、记过、记大过 降职、撤职 留司察看 辞退 【多选】有以下哪种违规行为应出示红牌： 虚列标的出单、虚增保费、虚增利润 未经批准自行调整财务、业务数据 未经批准印制、购买和使用有价单证 擅自在业务系统外进行承保、出单、理赔等操作 【多选】对涉及经济方面的违规问题，除按规定对相关人员进行处罚外，还应由稽核、人事、财务等相关部门共同配合追缴违规收入，主要包括: 利用职务便利非法占有的公司财物 违反规定将公司财产借给他人进行经营所得的收入 弄虚作假获取的工资、奖金及实物 依法应予追缴的其它违规收入 【多选】有下列情节之一者，应从重或加重处罚： 在一次检查中涉及多项违规 连续二个稽核期间出现同一违规行为 伪造、销毁、藏匿证据 订立攻守同盟 【多选】有下列情节之一者，可从轻、减轻或免予处罚： 主动坦白、积极配合检查 揭发检举他人违规违法属实 违规情节轻微，退赃积极，确有悔改表现 积极采取相应措施进行有效整改的 【多选】《案件责任追究管理办法》中，需问责的案件包括: 触犯《刑法》所指案件 违反《保险法》所指案件 严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件 一般违规类案件 【多选】以下属于《案件责任追究管理办法》所指案件责任人员的是: 直接责任人 间接责任人 商人 政客 【多选】问责原则包括: 事实清楚、证据确凿、责任明确 程序合法、权责对等 尽职免责、逐级追究 公平公正、惩教结合 【多选】问责方式包括： 警告、记过 记大过、降职 撤职、留司察看 辞退 【多选】有下列情形之一的，应从重或加重追究主要负责人及相关人员责任 对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。 发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。 严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。 因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。 【多选】有下列情形之一的，应从轻或减轻问责: 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。 【多选】对于口头批评的对应措施说法正确的是： 就当事人违规事实及处理类型，予以发文公布。 一次性扣发10%的月工资，剩余部分如低于当地月最低工资标准，则按当地月最低工资标准发放。 处罚部门或单位会同相关人力资源部门，与当事人就其违规事实进行面谈，予以警示并提出整改措施责令改正。 记入PS系统员工电子档案，及员工人事档案。 【多选】对于书面批评的对应措施错误的是： 就当事人违规事实及处理类型，予以发文公布。 一次性扣发10%的月工资，剩余部分如低于当地月最低工资标准，则按当地月最低工资标准发放。 自违规处罚决定下发之日起，当年度不得参与任何评优项目（违规行为发生年度已表彰的，撤销当年表彰发文）。 记入PS系统员工电子档案，及员工人事档案。 【多选】对于通报批评的对应措施正确的是 就当事人违规事实及处理类型，予以发文公布。 一年内不得晋升。 一次性扣发10%的月工资，剩余部分如低于当地月最低工资标准，则按当地月最低工资标准发放。 自违规处罚决定下发之日起，当年度不得参与任何评优项目（违规行为发生年度已表彰的，撤销当年表彰发文）。 【多选】警告的对应措施正确的是： 1年内不得晋升、不得参与各种奖励案的分配或加薪。 一次性扣发20%的月工资，剩余部分如低于当地月最低工资标准，则按当地月最低工资标准发放。 违规行为发现于当年度的，当年所有绩效排名不得进入所在排名组前40%区间。 自违规处罚决定下发之日起，当年度不得参与任何评优项目（违规行为发生年度已表彰的，撤销当年表彰发文）。 【多选】对于记大过的对应措施正确的是： 两年内不得晋升、不得参与各种奖励案的分配或加薪。 管理干部免去当前职务，至少降低至下一类别，重新确定职务、岗位、个人级别。 违规行为发生于当年度的，当年度绩效排名不得进入所在排名组前20%区