晋亿实业股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整.PDF

股票代码：601002 股票简称：晋亿实业 公告编号：临2007-022号 晋亿实业股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、基本情况 根据中国证监会证监公司字（2007）28 号文《关于开展加强上市公司治理 专项活动有关事项的通知》、和中国证监会浙江监管局浙证监上市字[2007]31号 文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，公司为切实 做好公司治理情况自查工作，特成立了加强公司治理专项活动领导小组，制定了 加强公司治理专项活动的方案。按照工作计划安排，公司本着实事求是、严格谨 慎的原则，严格对照规定和要求，对公司治理情况进行了自查。《关于公司治理 专项活动自查报告及整改计划》已经2007年7月19 日召开的公司第二届董事会 第六次会议审议通过，有关内容详见附件。 欢迎广大投资者和社会公众对我公司治理情况进行分析评议并提出整改意 见和建议。 二、联系方式 联 系 人：涂先生 张小姐 联系电话：0573传真：0573 电子邮件地址：tzq@ zzj@ 广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建 议发至以下部门： 中国证监会上市公司监管部：gszl@ 上海交易所：list22@ 浙江证监局：zjgszl@ 1 三、备查文件目录： 1、公司第二届董事会第六次会议决议； 2、晋亿实业股份有限公司《关于公司治理专项活动自查报告及整改计划》 及《自查事项》。 特此公告。 附件：晋亿实业股份有限公司《关于公司治理专项活动自查报告及整改计划》 晋亿实业股份有限公司 董 事 会 二○○七年七月二十日 2 晋亿实业股份有限公司 关于公司治理自查存在问题及整改计划 一、特别提示： 公司治理方面存在的有待改进的主要问题 1、大股东控股比例过高，控股股东以外的其他股东持股比例过小，公司控 股股东和实际控制人可能通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策，进而可 能影响公司中小股东的利益，容易造成对小股东利益的忽视和侵犯； 2、董事会下设的专业委员会设置不完善，上市前仅设立了审计委员会，上 市后刚设立战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，还有待开展正常的活 动，并发挥其作用； 3、由于公司刚上市，除接受保荐机构的辅导外，公司全体董事、监事和高 管人员共计 16 人中，除 5 人接受过专业培训外，其余人员目前尚未接受交易所 及相关监管部门举办的专业培训； 4、公司尚未根据证监会的规定，及时修订和完善公司的《募集资金使用管 理制度》； 5、公司激励机制不够完善。 二、公司治理概况 公司从台商独资的有限公司整体改制为股份公司以来，比较重视关于公司治 理的各项工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和《上市公司 治理准则》等有关法律法规的规定，结合企业实际情况，已经逐步建立、健全了 符合上市公司要求的公司股东大会、董事会、监事会、经理层分权制衡的法人治 理结构；股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会审计委员等议事规则 符合相关的法律、法规和规范性文件的