中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司第七届董事会.PDF

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H 代 公告编号：【CIMC 】2013—052 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司第七届董事会 关于2013 年度第十一次会议的决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会 于2013 年12 月23 日在中集集团研发中心806 会议室召开2013 年度第十一次会议。公 司现有董事7 人，出席董事7 人。全体监事列席。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。会议形成以下决议： 一、根据“股票期权激励计划”，在满足行权条件的前提下，激励对象可对获授的 股票期权分两期行权，第一个行权期为自授权日起24 个月后的首个交易日至授权日起 48 个月内的最后一个交易日，可以行权不超过获授期权总量25%的股票期权。因此，2010 年9 月28 日授予的A 股股票期权的第一个行权期为2012 年9 月28 日至2014 年9 月 27 日(以下简称“第一个行权期”)，第一个行权期可行权的股票期权为获授期权总量 的25% （以下简称“第一期股票期权”），鉴于上述行权事宜： 1、同意股票期权行权方式为自主行权； 2、同意2010 年度9 月28 日授予A 股股票期权的第一期股票期权激励对象及公司 可行权的考核年度为第一个行权期的首日所在年度的前一年度，即2011 年。 3、根据“股票期权激励计划”的相关规定，同意对2010 年9 月28 日授予A 股股 票期权的激励对象人数及数量进行调整，即： （1）同意取消叶亚丽、钱进的激励对象资格并注销其股票期权共计32 万份； （2）同意注销一名考核不合格的激励对象第一期股票期权计6.25 万股； （3）同意激励对象由 181 人调整为 179 人，股票期权数量由 5400 万股调整为 5361.75 万股。 （4）同意第一期股票期权的激励对象由181 人调整为178 人，可行权数量由1350 万股调整为1335.75 万股。 4、同意第一期股票期权激励对象和数量的调整方案符合《公司法》、《证券法》、《股 权激励管理办法》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件以及《公司章程》和《股 权激励计划》的相关规定。 5、同意第一期股票期权的行权条件符合《公司法》、《公司章程》、《上市公司股权 激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《信息披露业务备忘录第 38 号——股权激励期权自主行权》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司股票期 权激励计划》等法律法规和规范性文件的规定。 6、同意第一期股票期权的激励对象符合《公司法》、《公司章程》、《上市公司股权 激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《信息披露业务备忘录第 38 号——股权激励期权自主行权》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司股票期 权激励计划》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核 办法》等法律法规和规范性文件的规定，且同时满足可行权条件，其作为公司股票期权 激励对象的主体资格合法、有效。激励对象名单详见附件一。 7、同意在第一个行权期结束后，注销尚末行使的第一期股票期权。 8、同意行权条件成就的激励对象在第一个行权期(即2012 年9 月28 日起至2014 年9 月27 日)内依据“股票期权激励计划”行权。 9、同意2011 年9 月22 日授予A 股股票期权 (即预留期权)的激励对象及数量保持 不变。 有效表决票6 票，同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票，麦伯良董事回避表决 二、同意提名张良先生为本公司第七届董事会董事候选人，同时提请股东大会审议 通过。 有效表决票7 票，同意票7 票，反对票0 票，弃权票0 票。 三、关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司根据一般性授权非公开发行境外 上市外资股(H股)相关事宜的议案，表决情况如下： 1. 审议并通过《关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司根据一般性授权非 公开发行境外上市外资股(H股)方案的议案》。 有效表决票7 票，同意票7 票，反对票0 票，弃权票0 票。 2. 审议并通过《关于授权董事麦伯良办理本