工程变更、签证实施细则汇.doc

工程变更签证、支付和结算管理办法（修改稿） 一、总则 1、为了明确集团工程管理部（下称工程部）、片区筹建项目办公室（下称筹建办）及各公司对工程管理的责任、权限，根据建华工程相关制度精神编制本办法，工程部对本办法负有最终解释权，各公司的新、改和扩建工程适用本办法； 2、筹建办对片区内各公司的新、改和扩建工程管理承担协助及日常指导、监督和检查的责任；各公司技术部对本公司的新、改和扩建工程管理承担直接管理责任。 二、术语 1、工程变更是指设计缺陷、变更或使用方的提出变更、功能改变引起的修改或拆除、返工等工作，在竣工图纸中难于反映的内容； 2、现场签证是指发生工程变更后或因施工现场、周边条件与招标文件及合同条款的约定不符，施工合同所确定的工程内容以外、非施工单位原因造成，且属于招标文件和合同规定由施工单位承担的费用以外的工程量变化及其费用的增减，施工过程中实际发生且须支付工程费用的工程实施内容； 3、补充协议是项目存在专业另行承包、合同无结算条款依据或合同主体发生变化时所签订的主体合同以外的工程内容，须经过询价、协商所另行签订的工程协议。 三、工程变更、签证监督管理 1、工程变更、现场签证必须根据工程实际，进行充分研讨；必须在有利于工程项目的功能、质量、投资等方面尽可能优化的原则下开展设计及施工方案的调整；必须坚持规范程序、控制投资并保证施工进度； 2、工程变更、现场签证事项原则上实行一事一报，不得以任何形式打包申报，各分公司及相关专业负责人不得以任何方式将工程变更或现场签证事件化整为零或以补充协议的形式规避审批； 3、工程变更、现场签证严格遵守“先批准，后变更；先变更，后实施”的原则，对于未经批准而先行实施的工程变更，不予认可； 4、单项工程变更、签证事件估算造价在5万元以内的，由分公司技术部(工程)负责人组织包括提出人在内的各专业、相关部门参与的论证会，通过后报分公司(筹建)负责人审批后实施。此类签证及论证会议纪要按月汇总报片区筹建办合同预算员（内勤）备案； 5、单项工程变更、签证事件估算造价在5万元以上的，由分公司技术部（工程）负责人组织原则上有片区筹建办相关专业人员参加的、分公司各专业、相关部门参与的论证会，通过后分别由分公司(筹建)负责人和筹建办预结算经理、土建副总监或总监签名确认后才能实施。此类签证及论证会纪要按季汇总报片区筹建办公室备案； 6、各分公司、筹建办是工程变更、现场签证事件管理的责任主体，应当对工程变更、现场签证事件提出实质性审查意见并承担主要责任，土建专业人员对工程变更、签证的工程量初审承担责任，价格按合同条款执行，结算量、价以项目筹建办、总部审核为准。 7、下列情形的工作内容不予办理工程变更或现场签证： ①招标文件规定、施工合同约定或已包括在合同价款内应由施工单位自行承担的； ②施工单位在投标文件中承诺自行承担的或投标时应预见的风险，比如季节性施工风险、市场价格风险；技术、组织措施包含费用等； ③由施工单位责任造成的工程量增加； ④法律、法规、规章规定不能办理的。 8、大量、集中的机械纯台班类不宜计时、计台班签证，建议采用工程量签证形式。 四、工程结算监督管理 1、按工程制度进行招投标即单项工程造价或同一承包单位汇总合同造价在500万元以内工程项目的结算，在工程竣工验收合格，承包方报送工程结算书、验收报告及相关资料，由分公司土建相关责任人核对后，向片区筹建办申请结算审核。原则上筹建办合同预算员或预结算经理在检查资料符合要求后的48天审核完毕并签认，筹建办土建副总监或总监7天内审批； 2、按工程制度进行招投标即单项工程造价或同一承包单位汇总合同造价在500万元以上工程项目的结算，在工程竣工验收合格，承包方报送工程结算书、验收报告及相关资料，由分公司土建相关责任人核对资料完善并符合要求后，直接报总部工程部申请结算。原则上工程部合同预算员或预结算经理在检查资料符合要求后的48天审核完毕并签认，工程部专业副总或总经理7天内审批； 3、分公司土建专业和相关责任人员对结算资料的正确性、完整性及签证工程量、结算书工程量承担初审任务和责任； 4、对不符合要求的工程结算，包括存在不合格工程变更、签证等原始资料或资料不完善的情形，片区、总部结算审核人员有权拒绝对该项目结算； 5、分公司对各工程项目合同条款负直接责任，片区筹建办、总部工程部结算人员对按合同条款进行结算结果负责。 五、工程款项支付 1、各分公司所有工程系列的款项支付必须执行本办法流程； 2、工程款支付流程（GKE）是在承包单位按合同要求申报工程进度（节点）款预算书，分公司该项目土建专业人（合同工程师代表）即经办人审核后填写工程款支付申请表，分公司技术（工程）负责人签认报片区筹建办合同预算员或内勤审核登记，再由土建副总监、片区总监审批签认；， 3、各公司土建专业申