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债券简称：16 宁开控 债券代码：136370.SH 宁波经济技术开发区控股有限公司 2016 年公司债券受托管理事务报告 （2016 年度） 债券受托管理人 （北京市西城区金融大街8 号中国华融大厦C 座3 层） 2017 年6 月 1 重要声明 华融证券股份有限公司（简称“华融证券”）编制本报告的内容及信息均来源于 发行人对外公布的《宁波经济技术开发区控股有限公司公司债券 2016 年年度报告》 等相关公开信息披露文件及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华融证券所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华融证券不承 担任何责任。 2 目录 第一节本期债券概况 4 一、发行人名称 4 二、核准情况及发行情况 4 三、本期债券的主要条款 4 第二节受托管理人履行职责情况 7 第三节发行人2016 年度经营和财务状况 8 一、发行人基本信息 8 二、发行人2016 年度经营情况 9 第四节发行人募集资金使用及专项账户运作情况 17 一、本期债券募集资金情况 17 二、本期债券募集资金实际使用情况及专项账户运作情况 17 第五节偿债保障措施的执行情况 18 第六节债券持有人会议召开情况 19 第七节本期债券利息及本金兑付情况 20 第八节本期债券跟踪评级情况 21 第九节负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 22 第十节其他重要事项 23 一、对外担保情况 23 二、非经营性往来占款或资金拆借情况 26 三、涉及的未决诉讼或仲裁事项 27 三、资产负债表日后事项 27 四、相关当事人 27 五、风险提示 27 3 第一节本期债券概况 一、发行人名称 中文名称：宁波经济技术开发区控股有限公司 英文名称：NINGBO ECONOMICTECHNOLOGICAL DEVELOPMENT ZONE HOLDING CO.LTD. 二、核准情况及发行情况 经中国证监会于2016 年3 月28 日签发的“证监许可【2016 】602 号”文件核 准，发行人获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过10 亿元的公司债券。 2016 年4 月12 日，发行人成功发行2016 年公司债券（简称为“16 宁开 控”），发行总规模10 亿元。 三、本期债券的主要条款 1、债券名称：宁波经济技术开发区控股有限公司公开发行2016年公司债券。 2、债券简称：16宁开控。 3、债券代码：136370.SH。 4、发行起始日：2016年4月11 日。 5、到期日：2021年4月12 日。 6、债券发行规模：人民币10亿元。 7、债券余额：人民币10亿元。 8、债券期限：本期债券为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权和 投资者回售选择权。 9、债券利率：本期债券为固定利率，票面利率3.73%，在债券存续期前3年 固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分在存续期后2年的票 面利率为债券存续期限前3年票面利率加上上调基点，在债券存续期限后2年固定 4 不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债