涉及个人投资者准入条款的通知.PDF

关于修改《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》 涉及个人投资者准入条款的通知 日期：2017-6-28 各市场参与人： 为规范深港通下的港股通投资者适当性管理，强化会员投资者适 当性管理义务，维护投资者合法权益，根据中国证监会《证券期货投 资者适当性管理办法》相关规定，本所对《深圳证券交易所港股通投 资者适当性管理指引》（以下简称“原《港股通适当性指引》”）中涉 及个人投资者准入的条款进行了修改，现将有关事项通知如下： 一、第一条修改为：“为规范深港通下的港股通（以下简称“港股 通”）投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据中国证监 会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《证券期货 投资者适当性管理办法》、《深圳证券交易所会员管理规则》（以下 简称“《会员管理规则》”）、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》 （以下简称“《业务实施办法》”）及其他相关规定，制定本指引。” 二、第六条修改为：“会员对个人投资者资产状况进行评估时， 应当确认以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产在申 请开通权限前二十个交易日日均不低于人民币50 万元，其中不包括 该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。” 三、根据本通知，本所现发布《深圳证券交易所港股通投资者适 当性管理指引（2017 年修订）》（以下简称“新《港股通适当性指引》”）， 并自2017 年7 月1 日起施行。本所2016 年9 月30 日发布的原《港 股通适当性指引》（深证会〔2016〕293 号）同时废止。 四、对于新《港股通适当性指引》施行前开通港股通交易权限的 投资者，适用新老划断原则，可继续参与交易。 五、各会员单位应当认真做好相关业务流程调整和技术系统准备， 确保港股通客户适当性管理工作的规范开展。 特此通知 附件： 《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017 年修订）》. 深圳证券交易所 2017 年6 月28 日