17年第一期中国铁路建设债券法律意见书.pdfVIP

北京市鑫河律师事务所 法律意见书 北京市鑫河律师事务所 关于中国铁路总公司2017 年第一期中国铁路建设债券 发行的法律意见书 致：中国铁路总公司 北京市鑫河律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国执 业资格的律师事务所。根据 《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于 进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》、《国家发展改革委关于推进 企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》、《中华人民共和 国担保法》、《铁路建设基金管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的 规定，本所接受中国铁路总公司（以下简称“发行人”）的委托，指派张复 兴律师、谢亨华律师（以下简称 “本所律师”）作为发行人申请发行 2017 年第一期中国铁路建设债券（以下简称“本期债券”）的专项法律顾问，并 出具本法律意见书。 律师声明事项 1、本所律师是根据出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规以及相关主管部门的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 1 北京市鑫河律师事务所 法律意见书 对发行人的行为及本期债券发行文件的合法、合规、真实、有效性进行了 充分的核查验证。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本法律意见书仅供发行人为本期债券发行之目的使用，非经本所书 面同意，不得用于任何其他目的。 4、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行所必备的法 律文件，随同其他发行材料一同公告，并愿意就本法律意见书内容的真实、 准确、完整承担相应的法律责任。 5、本所仅就与本期债券发行有关的法律问题发表意见，并不对有关会 计、审计、信用评级、投资决策等发表评论。本所在本法律意见书中对有 关会计报表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引述，不表明 本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示保证。 6、为出具本法律意见书，本所律师对发行人申请发行本期债券的资格 及实质条件进行了调查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所需查阅 的文件，就有关事项向发行人的相关人员进行了必要的询问和调查。 7、在调查过程中，本所得到发行人如下保证：发行人已经提供了本所 认为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证 言。经本所适当核查，有关副本材料或者复印件与原件一致。 现本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神出 具本法律意见书。 2 北京市鑫河律师事务所 法律意见书 一、发行人的主体资格 1、发行人前身为中华人民共和国铁道部（以下简称“铁道部”）。根据 国务院2013 年3 月 14 日发布的《国务院关于组建中国铁路总公司有关问 题的批复》（国函〔2013〕47 号），发行人是经国务院批准，依据《中华人 民共和国全民所有制工业企业法》设立，由中央管理的国有独资企业，由 财政部代表国务院履行出资人职责，交通运输部、国家铁路局依法对公司 进行行业监管。原铁道部相关资产、负债和人员划入发行人。 2、发行人现持有中华人民共和国国家工商行政管理总局核发的 《营业 执照》（统一社会信用代码：91100000000013477B），住所：北京市海淀区 复兴路 10 号；法定代表人：陆东福；注册资金：103,600,000 万人民币； 类型：全民所有制；经营范围：铁路客货运输；承包与其实力、规模、业 绩相适应的对外承包工程项目；并派遣实施上述对外承包工程所需的劳务 人员。铁路客货运输及相关服务业务；铁路工程建设及相关业务；铁路专 用设备及其他工业设备的制造、维修、租赁等业务；物资购销、物流服务、 对外贸易、咨询服务、运输代理、广告、旅游、电子商务、其他商贸服务 业务；对外投资、进