基金从业资格科目一串讲讲义(高 盾).pdfVIP

科目一讲义 目 录 第一章 金融、资产管理与投资基金 3 考点一 金融市场与资产管理行业 3 考点二 投资基金的类别 3 第二章 证券投资基金概述 4 考点一 证券投资基金的特点 4 考点二 证券投资基金的参与主体 4 考点三 证券投资基金的起源与早期发展 5 第三章 证券投资基金的类型 6 考点一 证券投资基金的分类 7 考点二 股票基金的类型 7 考点三 债券基金的类型 8 考点四 货币市场基金的投资对象 8 考点五 保本基金的保本策略 8 考点六 ETF的特点 9 考点七 LOF与ETF区别 9 考点八 分级基金 10 第四章 证券投资基金的监管 11 考点一 基金监管的概述 11 考点二 基金监管机构和行业自律组织 12 考点三 对基金机构的监管 12 考点四 对基金活动的监管 14 考点五 对非公开募集基金募集对象的限制 15 第五章 基金职业道德 16 考点一 道德与职业道德 16 考点二 基金职业道德规范 16 考点三 基金职业道德教育与修养 17 第六章 基金的募集、交易与登记 18 考点一 基金的募集与认购 18 考点二 基金的交易、申购和赎回 19 第七章 基金的信息披露 22 考点一 基金信息披露概述 22 考点二 基金主要当事人的信息披露义务 23 考点三 基金募集信息披露 24 第八章 基金客户和销售机构 26 1 考点一 基金客户的分类 26 考点二 基金销售机构 27 第九章 基金销售行为规范及信息管理 29 考点一 基金销售人员禁止性规范 29 考点二 基金销售适用性 30 考点三 基金销售信息管理 30 第十章 基金客户服务 32 考点一 基金客户服务概述 32 考点二 基金客户服务流程 33 考点三 投资者教育的内容 33 第十一章 基金管理人的内部控制 34 考点一 内部控制的目标和原则 34 考点二 内部控制机制 35 考点三 内部控制制度 35 考点四 内部控制的主要内容 35 第十二章 基金管理人的合规管理 37 考点一 合规管理概述 38 考点二 合规管理机构设置 38 考点三 合规管理活动的内容 39 考点四 合规风险的主要种类 40 2 第一章 金融、资产管理与投资基金 考点一 金融市场与资产管理行业 （熟悉）★★ 一、金融市场的分类 （一）按照交易工具的期限分为货币市场(一年内)和资本市场 （一年以上）。 （二）按照交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等。 （三）按照交割期限分为现货市场和期货市场。 二、金融市场参与者 （一）政府 （二）中央银行 （三）金融机构 （最重要的中介机构，充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色） （四）个人和企业居民 （居民是主要的资金提供者） 三、金融交易的组织方式 （一）交易所交易方式 （二）柜台交易方式 （三）电信网络交易方式 一个完善的金融市场上这几种组织方式通常是并存的。 考点二 投资基金的类别 （掌握）★★★ （一）证券投资基金 （二）私募股权基金 （三）风险投资基金 （四）对冲基金 （五）另类投资基金 （私募方式） 3 第二章 证券投资基金概述 考点一 证券投资基金的特点 （熟悉）★★ （一）集合理财、专业管理 （二）组合投资、分散风险 （三）利益共享、风险共担 （四）严格监管、信息透明 （五）独立托管、保障安全 考点二 证券投资基金的参与主体 （熟悉）★★ 一、基金当事人 （一）基金份额持有人 （二）基金管理人 （三）基金托管人 二、基金市场服务机构 （一）主要服务机构：管理人、托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （二）其他机构主要包括： 4 1.基金销售机构 （包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询公司、独立基金销 售机构） 2.销售支付机构 3.