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从模仿到创新：来自专利增长的经验分析 高锡荣，刘伟 (重庆大学经济与工商管理学院，重庆400044) 摘要：将技术创新过程按照创新程度的高低，由低到高依次划分为纯粹的模仿、创新式模仿、模仿式创新和原始 创新4个演化阶段；运用我国专利增长的年度数据，分别以授权专利技术中的发明、实用新型和外观设计，作为技术创 新不同演化阶段的代理变量．对我国在转型时期的技术创新演进过程进行了经验分析。时间序列分析表明，近20年来 我国的技术创新经历了一个持续的增长过程；从相对增长上看。创新的增长明显高于模仿的增长，这反映了我国正在由 以技术模仿为主的时代向以原始创新为主的时代演进。Panel数据的回归分析显示，在模仿与创新与之间存在着明显的 互动关系．一方面模仿促进创新，另一方面创新亦促进模仿，二者呈现动态的交互过程。 关键词：创新；模仿；专利；演化 中图分类号：F091．354 文献标识码：A 文章编号：1001—7348(2006)11—0054—05 为普遍采用的代理关系是．以专利技术作为 为，申请的专利数量主要反映的是技术开发 O前言 创新的代理变量。例如，Andersonfl999)Ⅲ曾的强度．其代表的是创新的努力而不是创新 有关创新与模仿之间的关系，存在着两 经采用授权专利数据作为技术创新的代理 的结果。而授权的专利数量主要反映了技术 种相反的观点。一种观点认为，创新与模仿 变量，而Bilbao一0sorio等f20041[2】曾经采用人开发的成果．其衡量的是创新本身。因此，在 之间的关系是相互冲突的关系，因此，人们 均申请专利数据作为技术创新的代理变量。 本文的研究中，我们拟选定授权的专利数量 在创新与模仿之间的选择是一个此消彼长 专利技术或许能够恰当地代表创新，但 作为技术创新的代理变量。对于上面所提的 的替代过程(Loury，1979倒；Larsen等，2002呵。 第二个问题，我们认为，发明、实用新型和外 是，在以专利技术作为创新的代理变量时， 然而，另一种观点认为，创新与模仿之间的 至少有两个方面的问题必须加以考虑。其 观设计这3种不同类型的专利，它们所反映 真实关系是复杂的，两者之间是既有替代关 一．通常的专利概念有两层含义，一层含义 的技术创新程度是各不相同的。因此，首先 系又有互补关系(甚至可能没有关系)，既有 是申请的专利，另一层含义是授权的专利。 要从理论上确定不同类型的专利所隐含的 同期的静态关联又有跨期的动态影响 那么，究竟是以申请的专利数量作为创新的 创新程度差异．以此为基础再着手进一步的 (Bmzen，1951翻；Levitt【，19664q。那么，二者之 代理变量，还是以授权的专利数量作为创新 分析。基于上述理念，我们建立了发明、实用 间到底是什么关系呢?要回答这样的问题， 的代理变量呢?这是一个首先要仔细加以考 新型和外观设计3类专利技术与技术创新 有必要对创新与模仿之间的关系进行经验 虑的问题．其答案必须根据所要研究的具体 程度之间的对应框架，以此框架考察了我国 层面的实证分析。 问题来确定。其二，专利是一个复合概念，其 近20年来授权专利数据的经验变化，通过 就创新与模仿之间的相互关系开展经 中所包含的具体技术可能在性质上具有截 授权专利数据的变化规律揭示了我国所经 验分析．存在着一个重要的障碍，那就是缺 然不同的特征。通常．至少可以将专利划分 历的技术创新演变路径。 乏度量创新与模仿的直接数据。为了解决这 为3个一级子类，即发明、实用新型和外观 l先验假定 个问题，一个可行的办法是，采用适当的代 设计。从衡量创新的角度上讲，不同类