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投资知识与分析 证券投资基础知识 一．新股民入市ABCC 什么叫股票、基金、权证、期货？ 上述品种也可以称做投资工具。为满足各类投资者需而设立。 股票：大众化投资工具 定义：企业（上市公司） 所有权凭证。 投资家-巴菲特 三大特征： 收益性——分红、送股。 风险性——价格波动。 无期限性——股东身份（可转让） 种类： 按投资主体： 国有股、法人股、社会公众股。 按地域： A股、B股、H股、N股、S股（新加坡） 按风险提示： st股、pt股、垃圾股、亏损股。 按市场形象： 蓝筹股、指标股、潜力股、新股、次新股 按送配形式： 送股、转增股、配股。 基金： 以一种信托方式，由专家理财，集合投资，以获取利润。 最适合的人群： 无时间、无经验、无条件参与证券投资的普通大众。 特点： 信托关系。 间接参与市场。 收益与市场价格波动密切相关. 种类： 封闭式基金（证券所上市） 开放式基金（银行、证券公司发行） 选基金重在选人最牛—王亚伟 投资者如何选择基金？ 风险承受能力小： 股债平衡式基金 货币式基金 债券式基金 中等风险承受能力： 指数化基金 大盘蓝筹基金 较高风险承受能力： 中小盘股票基金 小盘增长式基金 新发行基金 考察基金经理以往业绩 基金投资理念与风格 权证与期货： 适合部分机构和个人. 金融衍生品。 什么是权证？ 实际上是一种买卖合同的权利（本身无价值） 是以特定价格在特定期限内买卖标的权利。 什么是期货（Futures） 实际上是就是一种合约或叫合同（可以转让） 特点： 以小博大——保证金制度 买空卖空——双向赚钱 风险很大，不适合中小投资者。 股指期货： 以股票指数（上证300）为标的物的买卖合同 作用： 价格发现 套期保值 避险工具 股指期货尤如短兵相接 新股民入市的准备： 资金准备: 闲钱投资 100法则 三分法 知识准备: 基本常识 会使用分析工具 精神准备： 风险意识 长期投资意识 知错就改的勇气 健康准备： 身体健康（无心脏病、脑血管、高血压） 心理健康（心理素质好、生活阅历丰富） 投资从小做起，从闲钱做起 书中自有黄金屋 二：证券市场概述： 三大特征: 指数不可测、未来不确定，信息不对称。 股市构成五要素： 市场主体、证券交易所、中介机构、自律组织、监管机构。 沪深股市概况: 总市值；20万亿。 上市公司总数：1838家 中小板数：500家 st股：110家 市场结构： 一级市场：发行市场（IPO） 作用：筹措资金 二级市场：流通市场 作用：资源合理配置 　　　价值发现 二级市场分： 主板市场：大企业为主。 二板市场：中小企业为主。 三板市场；已退市,代办股份 转让. 股票价格指数 几个问题 送股,转赠股,配股是什么? 股权登记日指哪一天? 什么除权,填权? N,XD,DR,S分别代表什么? 股票上市需具备什么条件? 红利领取的时间是什么时候? 股票买卖的手续费是多少? 投资者入市程序 风险投资分析 风险的含义： 不确定性，对事物感知程度大小 风险大小的衡量： 市场价格波动大小。 风险的种类： 按影响范围大小分： 系统性风险：是由某一投资领域所有投资者共同面临。 包括：利率风险；包括汇率变化。 购买力风险——通货膨胀，货币贬值。 市场风险-——价格波动 政策风险——财政政策，宏观调控 特点：无法回避 非系统性风险：是由某一投资品中所发生某些特殊事件。 包括： 经营风险 行业风险 财务风险（三角债、流动性） 违约风险 特点：可以通过组合投资，调查研究等手段化解。 问题： 1、分散投资与集中投资，哪个更易成功？ 2、高风险是否意味着高收益？ 证券投资分析 股票投资技术分析——选时 股票投资基本分析——选股 股票投资心理分析——情绪、供求关系 技术分析 （K线分析、波浪理论） 目的：选对时机 基本假设--自然法则 市场信息涵盖一切。 价格沿趋势运行。 历史会重演。 股票价格走势K线图 基本要素： 时 空 量 价 K线分析：源自日本 三要点： 形态、成交量、技术参数 K线形状：包括四种价格 几种主要Ｋ线形状： 如何通过K线判断头部和底部？ 头部形态： M头 圆顶 头肩顶 底部形态： W底 园底 头肩底 中继形态 旗型　三角型　矩型 喇叭型 缺口理论： 普通缺口 突破缺口 竭尽缺口 均线系统： 通过均线系统研判趋势 均线含义： 投资者持仓成本 均线种类： 短期均线 中期均线 长期均线 日K线 、周K线、月K线 通