信托等金融机构发售期货型理财产品输送策略研究、以及风险管理 .ppt

我国期货市场正处于由初级的商品期货市场转为成熟的衍生品市场的过渡阶段，整体发展潜力巨大； 我国期货市场交易规模有望倍增 股指期货交易额已占近半壁江山； 期货、期权品种创新全面开花，推动我国期货市场快速增长； 原油期货等战略性新品种逐一上市； 期货经营机构创新大会使得未来的期货公司有望融合经纪、投资咨询、资产管理、风险管理服务子公司、海外业务等业务，从而发展成为更加综合的金融机构。 《期货法》正在制定中，《期货公司管理办法》重新修订 期货市场将迎来创新发展的新纪元。 2 行业发展潜力巨大 我国期货市场产品扩容潜力巨大 期货品种仍有较大发展空间。2004年来，截止2014年9月底，我国期货市场已累计上市43个新品种。尽管如此，国内期货的品种、交易规模都难以和美国等相比。 据不完全统计, 美国各期货交易所共有商品期货和期权3类近1400个上市品种，其中农产品与畜产品期货和期权有7类68个品种；能源与环境期货和期权8类1249个品种；贵金属及工业原料期货和期权3类39个品种。 美国上市的商品期货和期权品种数量统计 我国期货市场产品扩容潜力巨大 期货品种仍有较大发展空间。2004年来，我国期货市场已累计上市21个新品种，截至2012年共31个期货品种交易。尽管如此，国内期货的品种、交易规模都难以和美国等相比。 据不完全统计, 美国各期货交易所共有商品期货和期权3类近1400个上市品种，其中农产品与畜产品期货和期权有7类68个品种；能源与环境期货和期权8类1249个品种；贵金属及工业原料期货和期权3类39个品种。 美国上市的商品期货和期权品种数量统计 中国期货的创新机遇 期货展现风险管理的新领域 各类产业集团通过套期保值全面进入期货市场。 材料采购需要期货锁定成本。 库存管理需要期货稳定权益。 资产管理需要期货保值增值。 各类金融机构通过合作、自营参与期货市场。 市场竞争迫切需要拓宽合作空间。 客户群体迫切需要提供增值服务。 自有资产迫切需要实现保值增值。 各类国际机构通过特许经营直接进入期货市场。 客户群体需求驱动。 跨市套利需求带动。 自营业务需求推动。 巨额资金将逐步进入期货市场。相应涉及规模庞大的实物、金融现货市场。风险管理服务子公司出现巨大商机。 期货商业模式的重点 分业经营向综合经营转型 通道服务向增值服务转型 专项收益向全面收益转型 期货商业模式的创新 期货商业模式的转型 管理创新 技术创新 业务创新 风险管理高端化 风险管理产品化 风险管理国际化 中国期货的创新机遇 结论： 中国期货市场正处于飞速发展的前期。 挑战与机遇并存，前景是美好的，道路是曲折的。 我们 愿意以创新引领未来，以发展成就卓越！ 公司基本情况 1 期货行业分析 2 未来规划和部署 3 发展指导思想 认真贯彻落实国务院关于稳步发展期货市场精神，抓住本世纪前20年我国期货市场快速发展和无锡区域经济优势，坚持科学的发展观，以国联集团金融平台为依托，以发展综合性理财平台为特色思路，把国联期货打造成运作规范、服务完善、技术先进,具有一定影响力的综合性理财服务商，全面推进国联期货的跨越式发展。 战略定位与战略描述　　 到2020年，国联期货高速发展，期货内控体系完善、高效运行、规范管理、风险控制良好，成为带动国联集团金融平台运作的骨干企业，使国联期货成为全国期货体系中具有重要影响力的期货公司。 公司发展指导思想、战略定位与描述 战 略 定 位 期货公司未来市场细分 佣金折扣商 专业期货服务商（金融、商品） 综合期货服务商（金融、商品、资管、交易 商、衍生品等） 我们的定位 工作重心已从“宽度”外延式发展向服务“深度”和行业“高度”方向发展，着重发展创新业务形成公司核心竞争力，成为一家综合性理财服务商。 五年发展规划目标 未来五年整个公司的工作中心必须紧紧围绕提升公司核心竞争力、提升服务水准和全面提升经济效益上来，将公司的工作重心从宽度外延式发展向服务“深度”和行业“高度”两极发展，谋求树立公司品牌和行业地位。 目标是紧紧跟随市场发展的步伐，即牢牢把握两个1%：一是客户保证金规模占有率1%；二是客户成交量、成交金额占全市场的1%。同时，保证分类监管A级资质。 2011 2012 2013 2014 2015 巩固和整合阶段 1、整合内部、客户资源 2、以网站为载体，打造 综合金融平台 3、加强团队、渠道建设 4、建设产品、服务销售 终端 5、打造有竞争力的研发 团队 6、提炼企业文化、树立 品牌 升华阶段 1、提升平台辐射面 2、提升支撑平台能力 3、建立内在核心价值、 提高市场竞争能力 快速发展阶段 1、公司发展进