上海光机所廉洁从业风险防控典型案例 - 长春光机所.doc

廉洁从业风险防控工作推行小组第一次会议 时间：2013年3月26日13：30 地点：三楼四会议室 参加人：推行小组全体成员 议程： 一、布置第一阶段部署排查阶段（3-5月）的主要工作 做什么（工作内容） 怎么做（提供模版） 责任部门 完成时间 对现有工作流程进行研究分析，梳理出与人财物有关的工作流程，形成工作流程目录提交到推行小组 工作流程目录见附件1 管理支撑各部门 4月10日前 推行小组审核后提出需要进行廉洁从业风险防控的工作流程。 推行小组 4月20日前 交由领导小组讨论决定 领导小组 4月30日前 二、部署三项重点工作的具体计划安排 1、三项重点工作内容：科研项目的外包加工，基建项目的招投标，科研诚信中的论文发表 2、时间安排 工作内容 4月10日前 4月20日前 4月30日前 5月10日前 5月20日前 科研项目的外包加工 提交工作流程图（例子见附件2） 提交控制文档（例子见附件3） 组织多个部门对工作流程图及控制文档进行讨论修改，提交领导小组审定 审定工作流程图及控制文档，进行测试，并修改相关制度 试运行 基建项目的招投标 科研诚信中的论文发表 3、组织机构： 组别 负责人 成员 监审室联系人 科研项目外包加工组 阮锦 张欢欢、陈翱、刘妍妍、丁锐、刘爽、张春玉、居波 莫成钢 基建项目招投标组 刘原知 苑华舒、周军、雪伟强、程博 韩玉石 论文发表组 刘文武 李树军、金东明、王静轩、马洪雷、卢岩、张春玉、王红锋 王晓慧 三、集中学习案例 《上海光机所廉洁从业风险防控典型案例介绍》 2013年3月26日  附件1 工作流程目录 填报部门： 填报日期： 填报人： 审批人： 序号 流程名称 涉及部门或岗位 涉及制度名称 所领导差旅费报销流程 综合办、财务处 《所领导公务活动规定》 《公务接待工作执行规范》 《差旅费管理办法》 《贯彻落实八项规定、六条禁令、十二项要求实施细则》 附件2 外包加工流程图 基建项目招标流程图 附件3： 控制文档 外协加工关键环节流程管控文档 关键 环节 工作 任务 主要 风险 关键 控制 工作 要求 责任人 实施 证据 选择委托单位和询价 1.委托加工单位选择； 2.询价。 1.委托加工单位选择不当； 2.价格不合理。 1.通过ARP管理系统，实行公开操作； 2.积累加工单位资料。 1.申请人应事先进行市场调查； 2.根据加工内容选择委托单位； 3.价格合理。 课题或项目负责人 委托加工申请表 合同审核 对于＜2万元合同 1.对委托单位和价格缺乏足够了解，较难发现问题； 2.专业性强。 1.建立外协单位评估体系； 2.根据以往记录对合同进行评估。 1.审核委托加工单位的资质； 2.审核合同价格的合理性。 科研管理处 审批委托加工申请 对于≥2万元，＜20万元合同 科研管理处 对于≥20万元，＜50万元合同 必须有三家不同单位报价情况 科研管理处 对于≥50万元，＜120万元合同 1.制订标书； 2.提出特殊要求 组织邀请招标 资产基建处 招、投标文件 对≥120万元合同 组织公开招标 资产基建处 验收 对外协加工项目按合同、图纸验收 不按合同、加工图纸进行验收 非受控项目 按合同、图纸进行验收 研究室 室主任或授权人签字的验收单 受控项目 按合同、图纸进行验收 质量管理处 质量处负责人签字的验收单 上海光机所廉洁从业风险防控典型 案例（外协加工）简介 一、外协加工原工作流程 1.根据科研项目提出需求→2.设计→3.选择委托加工单位和询价→4.课题组提出合同申请→5.合同审核→6.合同签订→7.财务处按合同付首款→8.合同实施过程→9.外协加工完成后验收→10.课题组提出验收申请→11.项目主管审批→12.资产入库→13.财务处按合同付款 二、风险分析和防控措施 （一）风险分析 1、选择委托加工单位和询价环节。主要由课题组负责选择加工单位和洽谈价格。主要风险是：委托加工单位选择不当，价格不合理。 2、合同审核环节。管理部门形式审核多，实质性审核较难。主要风险：对委托单位和价格往往缺乏足够了解，较难发现问题。 3、外协加工的