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烟草专卖行政执法案卷文书制作 2012-5-11 以下内容仅为个人观点， 仅作交流探讨之用！！！ 具体业务操作请咨询 权威部门或权威人士！ 培训主要内容 一、行政处罚一般案件 （一）办理流程 （二）文书制作 二、行政许可案件办理流程 （一）办理流程 （二）文书制作 一般案件办理流程 一般案件类型划分： 有主案件 无主案件 移送案件：内部移送、外部移送 案件包括以下几个环节： 立案 调查取证 行政处罚事先告知及陈述申辩（听证） 行政处罚决定的作出 案件的执行及结案 归档 有主案件办理流程 接举报： 填写《举报记录表》—立案—检查（勘验）—证据先行登记保存—证据先行登记保存处理—调查取证（抽样送检—估价、询问、拍照等）—调查终结—（案件集体讨论）—行政处罚事先告知（听证告知）—陈述申辩或听证—案件处理审批—作出行政处罚决定—执行（罚款、发还、没收、收购）—结案—归档 市场检查：检查（勘验）—证据先行登记保存—立案 有主案件流程注意事项 *接举报，原则上先立案；特殊情况下，可先检查（勘验），再补立案手续。 *调查取证环节，除先质检再估价外，其他环节无固定顺序，按时间发生先后进行即可。 *案情重大复杂，不能在立案之日起30日内调查终结的，应申请延期审批，书面告知当事人延期日期。 *当事人要求陈述、申辩，采纳并改变了原先拟作出的处罚，则需再次进行行政处罚事先告知。 无主案件办理流程 接举报： 填写举报记录表—立案—检查（勘验）—证据先行登记保存—发布无主调查公告—抽样送检—估价—调查终结—（案件集体讨论）—案件处理审批—作出涉案烟草制品行政处理决定—执行（变卖卷烟、变卖款上缴国库）—结案—归档 市场检查： 检查（勘验）—证据先行登记保存—立案 无主案件办理注意事项 不需要在保存次日起7日内对先行登记保存的证据作出处理措施； 无主调查公告期满30日后再抽样送检； 不存在处罚事先告知流程； 是将卷烟进行变卖（行政处理措施），不是没收（行政处罚）； 内部移送案件办理流程 接举报—立案—检查（勘验）—证据先行登记保存—撤销立案—移送—立案—证据先行登记保存处理—抽样送检—估价—询问—调查终结—（案件集体讨论）—行政处罚事先告知（听证告知）—陈述申辩或听证—案件处理审批—作出行政处罚决定—执行（罚款、发还、没收、收购）—结案—归档 接举报—填写12313举报登记表—线索移交—有管辖权的单位直接查处 外部移送案件办理流程* （填写举报记录表）—立案—检查（勘验）—违证据先行登记保存—违证据先行登记保存处理—抽样送检—估价—询问—调查终结—（案件集体讨论）—移送公安—移送回执—立案通知书—（移交）—涉案烟草制品处理回函—案件处理审批—对涉案烟草制品移交营销作拍卖处理—结案—归档 （填写举报记录表）—会同公安人员检查（勘验）—查封、扣押—直接由公安查处 行政处罚一般程序案卷文书制作应注意的地方 普遍存在问题体现： 一、定性 二、违法事实的调查 三、处罚 四、程序 五、适用法律法规 一、定性方面： 1）定性不准确：违法性质认定错误或违法事实调查不清 如：将“未在当地烟草专卖批发企业进货”定性为“无证运输”，或将“非法收购”定性为“未在当地烟草专卖批发企业进货” 又如：无证运输、无证批发的违法行为尚未发生，只是在预备阶段或实施阶段 2）定性准确，但案由填写不规范： 二、违法事实方面： 1）调查不清： ①询问方式单一：采用千篇一律的询问方式和模板，对违法事实及涉案卷烟的来龙去脉调查不清。 ②询问力度不强：对被询问人回答逻辑矛盾之处未继续深挖。 2）证据不齐：对于涉及第三人的，未提取旁证予以佐证。 三、处罚方面： 未严格执行《江西省烟草专卖局规范行政处罚自由裁量权标准》 ①从轻、从重处罚无情节及相关材料 ②从轻处罚的幅度理解错误 ③该并处收购的未并处 四、程序方面： 1、程序倒置： 1）先抽样送检再送达先行登记保存处理通知书 2）无主公告为期满提前进行抽样送检流程 3）先估价后质检； 4）先作出行政处罚决定后审批 2、程序时限不严格遵守： 1）证据先行登记保存处理时限：登记保存次日起7日内 2）陈述、申辩权和听证权期限：三日 3）无主案件调查公告期限：三十日 4）公告送达时限：六十日 5）行政处罚决定作出期限：一个月 3、程序不规范：立案（管辖权）、移送环节 五、适用法律法规方面： 1、条款引用错误 如对于无主案件的涉案烟草制品的处理，仍引用《烟草专卖法实施条例》的处罚条款 2、法律法规条、款、项、目表述不规范 如销售假冒他人注册商标卷烟定性依据：《江西省烟草专卖条例》第十四条第一款