1西北轴承股份有限公司接待和推广工作制度.pdf

西北轴承股份有限公司 接待和推广工作制度 （二OO 七年六月） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接待 和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根 据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市 公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文件，并结合本公司具 体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者 调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路 演、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，在 本公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公 司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者及之间 的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认识。 第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。本公司人员在进行接待和推广活动 中，应严格遵循公平、公正、公开的原则，不得实行差别对等政策。 1 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实 和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方 披露、透露或泄露非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管 部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露 真实、准确、完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注 意提高工作效率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建 议，实现双向沟通，形成良性互动。 第五条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司证 券事务部是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领 导。 第六条 公司从事接待的推广工作的人员需要具备以下素质和技 能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场 的运作机制和规章制度； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第七条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者 2 关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 第八条 公司拟发行新股或可转换公司债券的，应当在发出召开股 东大会通知后五日内举行投资者说明会，详细说明再融资的必要性、具 体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金使用情况等。 第九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调 研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进 行沟通的，不得提供未公开重大信息。 第十条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方 式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、 方式和主要内容等向投资者予以说明。 第十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定 投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息， 或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十二条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将 主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。 第十三条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场 参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有 机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人 员的提问进行回答。 第十四条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署 承诺书，承诺书至少应包括以下内容： （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与 3 公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；