金地（集团）股份有限公司2015年1-6月内部控制自我评价.PDF

金地(集团)股份有限公司 2015 年 1-6 月内部控制自我评价报告 金地(集团)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求( 以下简称企业 内部控制规范体系) ，结合本公司( 以下简称“公司”) 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2015 年 6 月 30 日( 内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性 进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及全体董事、 监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性， 内部环境及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对 此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性以及公司战 略、经营目标的实现提供合理保障。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财 务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至本内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。2015 年上半年审计监察部及相关人员对金地集团华东、华中、东北、东南 4 个区域的内部控制 活动全部纳入评价范围，并组织总部各专业部门及区域、城市公司对内部控制设计及执行 情况进行自我评价。 - 2 - 公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督； 纳入评价范围主要业务包括：销售、成本及采购、资金、投资、对子公司管理、关联交易、 对外担保、资金募集、信息披露、工程管理、设计管理等；重点关注的高风险领域主要包 括外部环境风险、投资决策风险、运营管理风险、产品质量风险、人力资源风险、信息安 全风险、法律合规风险、市场风险、财务风险及资产资金管理风险等。 通过风险检查、内控评估、专项审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进 行独立评价，具体评价结果阐述如下： 1、 内部环境 1.1 治理结构 公司按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了一套以《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以各专业 委员会工作制度、独立董事制度、总裁工作细则、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制 度》、《内幕信息及知情人管理制度》为具体规范的完善的治理制度。明确了股东大会、董 事会、监事会分别行使决策权、执行权和监督权，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董 事会设立了审计、薪酬与考核、战略三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会 14 名 董事中，有 5 名独立董事。审计、薪酬与考核委员会主任委员均由独立董事担任，涉及专 业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥 作用。监事会对股东大会负责，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。管理层负责组